A.負(fù)責(zé)證券交易清算業(yè)務(wù)
B.負(fù)責(zé)辦理人民幣客戶交易結(jié)算資金的客戶取款、上存資金的劃轉(zhuǎn)
C.負(fù)責(zé)辦理外幣客戶交易結(jié)算資金的客戶取款、上存資金的劃轉(zhuǎn)
D.負(fù)責(zé)及時(shí)比對(duì)集中交易系統(tǒng)中客戶資金數(shù)據(jù)與財(cái)務(wù)系統(tǒng)中客戶交易結(jié)算資金相關(guān)數(shù)據(jù)是否相符
广告位招租 联系QQ:5245112(WX同号)
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.接受投資人或者客戶委托,提供證券投資咨詢服務(wù)
B.舉辦有關(guān)證券投資咨詢的講座、報(bào)告會(huì)和分析會(huì)等
C.在報(bào)刊上發(fā)表證券投資咨詢的文章、評(píng)論和報(bào)告,以及通過電臺(tái)、電視臺(tái)等公眾傳播媒體提供證券投資咨詢服務(wù)
D.通過電話、傳真和電腦網(wǎng)絡(luò)等電信設(shè)備系統(tǒng),提供證券投資咨詢服務(wù)
E.咨詢時(shí)鼓勵(lì)用“黑馬推薦”、“免費(fèi)贈(zèng)股”等明示;鼓勵(lì)與投資人約定分享投資收益或者分擔(dān)投資損失
F.為使報(bào)告簡(jiǎn)明扼要,引用有關(guān)信息和資料時(shí),不必注明出處和著作權(quán)人
A.營業(yè)部負(fù)責(zé)人
B.營業(yè)部反洗錢崗
C.營業(yè)部柜員
D.信息技術(shù)人員
E.財(cái)務(wù)人員
A.糾紛訴訟:與客戶或房屋出租方、供應(yīng)商等經(jīng)營活動(dòng)相關(guān)方發(fā)生糾紛,可能引致訴訟或可能在客戶中引發(fā)較為嚴(yán)重的負(fù)面后果
B.交易差錯(cuò):因內(nèi)外部人為原因出現(xiàn)差錯(cuò),導(dǎo)致影響客戶交易,造成客戶糾紛,并已造成現(xiàn)實(shí)或潛在經(jīng)濟(jì)損失的事故
C.外部檢查:外部單位對(duì)營業(yè)部進(jìn)行各種常規(guī)或突然檢查,對(duì)營業(yè)部或重要客戶進(jìn)行經(jīng)濟(jì)及刑事調(diào)查等
D.競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境變化:營業(yè)部員工流失較為嚴(yán)重,員工間或員工與營業(yè)部負(fù)責(zé)人、部門主管間發(fā)生較為嚴(yán)重的沖突、分歧
A.監(jiān)管部門對(duì)擬聘職務(wù)有明確要求的,應(yīng)符合監(jiān)管部門的要求
B.符合公司擬聘任崗位任職資格要求,具備擬聘崗位的管理和專業(yè)能力
C.為人正派,責(zé)任感強(qiáng),在員工中威信高,工作中溝通協(xié)作良好
D.工作業(yè)績(jī)突出,原則上需連續(xù)兩年考核為優(yōu)秀
A.綜合質(zhì)控部
B.合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理部
C.財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)部
D.稽核審計(jì)部
最新試題
有關(guān)信息系統(tǒng)除了要滿足145號(hào)文要求外,還必須將現(xiàn)場(chǎng)拍照功能嵌入開戶流程,保證客戶現(xiàn)場(chǎng)開戶,為營業(yè)部實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度必要條件。
證券公司在證監(jiān)局轄區(qū)證券營業(yè)部實(shí)施經(jīng)紀(jì)人制度的備案申請(qǐng),為證券營業(yè)部申請(qǐng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。
損害客戶、證券公司利益或者擾亂市場(chǎng)秩序的其他行為屬于違規(guī)行為。
證券營業(yè)部所屬證券公司與經(jīng)紀(jì)人有關(guān)的管理制度、內(nèi)控機(jī)制、技術(shù)系統(tǒng)能在該營業(yè)部有效運(yùn)行,為營業(yè)部實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度必要條件。
證券公司證券經(jīng)紀(jì)人制度啟動(dòng)實(shí)施方案,為證券營業(yè)部申請(qǐng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。
證券營業(yè)部是否具備啟動(dòng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度的管理能力的評(píng)估報(bào)告,為證券營業(yè)部申請(qǐng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。
證券公司與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議,應(yīng)按規(guī)定辦理客戶交易結(jié)算資金(以下簡(jiǎn)稱客戶資金)存管手續(xù)。
采用經(jīng)紀(jì)人營銷方式的證券營業(yè)部可以聘用非全日制員工開展?fàn)I銷活動(dòng)。
證券公司與證券經(jīng)紀(jì)人有關(guān)的管理制度,為證券營業(yè)部申請(qǐng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。
客戶申請(qǐng)轉(zhuǎn)托管、撤銷指定交易和銷戶的,應(yīng)當(dāng)在接受客戶申請(qǐng)并完成其賬戶交易結(jié)算(包括但不限于交易、基金代銷、新股申購等業(yè)務(wù))后的三個(gè)交易日內(nèi)辦理完畢