A.營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人
B.營(yíng)業(yè)部反洗錢(qián)崗
C.營(yíng)業(yè)部柜員
D.信息技術(shù)人員
E.財(cái)務(wù)人員
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A.糾紛訴訟：與客戶或房屋出租方、供應(yīng)商等經(jīng)營(yíng)活動(dòng)相關(guān)方發(fā)生糾紛，可能引致訴訟或可能在客戶中引發(fā)較為嚴(yán)重的負(fù)面后果
B.交易差錯(cuò)：因內(nèi)外部人為原因出現(xiàn)差錯(cuò)，導(dǎo)致影響客戶交易，造成客戶糾紛，并已造成現(xiàn)實(shí)或潛在經(jīng)濟(jì)損失的事故
C.外部檢查：外部單位對(duì)營(yíng)業(yè)部進(jìn)行各種常規(guī)或突然檢查，對(duì)營(yíng)業(yè)部或重要客戶進(jìn)行經(jīng)濟(jì)及刑事調(diào)查等
D.競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境變化：營(yíng)業(yè)部員工流失較為嚴(yán)重，員工間或員工與營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人、部門(mén)主管間發(fā)生較為嚴(yán)重的沖突、分歧
A.監(jiān)管部門(mén)對(duì)擬聘職務(wù)有明確要求的，應(yīng)符合監(jiān)管部門(mén)的要求
B.符合公司擬聘任崗位任職資格要求，具備擬聘崗位的管理和專(zhuān)業(yè)能力
C.為人正派，責(zé)任感強(qiáng)，在員工中威信高，工作中溝通協(xié)作良好
D.工作業(yè)績(jī)突出，原則上需連續(xù)兩年考核為優(yōu)秀
A.綜合質(zhì)控部
B.合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理部
C.財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)部
D.稽核審計(jì)部
A.對(duì)相關(guān)業(yè)務(wù)進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控、風(fēng)險(xiǎn)分析和報(bào)告
B.設(shè)定業(yè)務(wù)監(jiān)控指標(biāo)
C.管理風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控系統(tǒng)用戶及其訪問(wèn)權(quán)限
D.監(jiān)督險(xiǎn)監(jiān)控系統(tǒng)用戶操作和系統(tǒng)運(yùn)行等工作
E.根據(jù)監(jiān)管要求和公司業(yè)務(wù)發(fā)展情況提出系統(tǒng)改進(jìn)和完善的需求
A.總經(jīng)理
B.保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人
C.內(nèi)核負(fù)責(zé)人
D.保薦代表人
E.項(xiàng)目協(xié)辦人員
A.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的服務(wù)提供
B.投資銀行業(yè)務(wù)的服務(wù)提供
C.證券投資業(yè)務(wù)的服務(wù)提供
D.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的服務(wù)提供
A.新購(gòu)置的磁盤(pán)在無(wú)病毒的操作環(huán)境下重新進(jìn)行格式化
B.經(jīng)遠(yuǎn)程通信傳送的軟件和數(shù)據(jù)，都必須經(jīng)過(guò)殺病毒軟件的檢測(cè)，未經(jīng)病毒檢驗(yàn)的，嚴(yán)禁使用
C.密切注意自用計(jì)算機(jī)的運(yùn)行情況，發(fā)現(xiàn)異常，及時(shí)向技術(shù)人員報(bào)告
D.無(wú)盤(pán)工作站未經(jīng)批準(zhǔn)不得加裝軟驅(qū)、硬盤(pán)；機(jī)房外帶軟驅(qū)的機(jī)器應(yīng)指定專(zhuān)人管理，并報(bào)信息技術(shù)中心備案
A.權(quán)限最小化
B.權(quán)限最大化
C.不相容權(quán)限相分離
D.重要崗位權(quán)限互相牽制
A.異常交易
B.大小非減持
C.基金代銷(xiāo)
D.經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)行為
A.誠(chéng)實(shí)守信。營(yíng)業(yè)部市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)崗位員工以誠(chéng)實(shí)和公正的態(tài)度合法執(zhí)業(yè)，如實(shí)告知客戶能影響其利益的重要情況
B.勤勉盡責(zé)。營(yíng)業(yè)部市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)崗位員工本著對(duì)客戶和公司高度負(fù)責(zé)的態(tài)度執(zhí)業(yè)，履行各項(xiàng)職責(zé)
C.公平對(duì)待客戶。營(yíng)業(yè)部市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)崗位員工公平對(duì)待所有客戶
D.避免利益沖突。營(yíng)業(yè)部市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)崗位員工采取合理的措施避免與客戶發(fā)生利益沖突；如無(wú)法避免，以客戶利益優(yōu)先
最新試題
制定并實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人培訓(xùn)制度和證券經(jīng)紀(jì)人職業(yè)發(fā)展規(guī)劃，不屬于申請(qǐng)證券經(jīng)濟(jì)制度必要條件。
證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶管理與客戶服務(wù)制度，加強(qiáng)投資者教育，保護(hù)客戶合法權(quán)益。
證券公司向住所地證監(jiān)局報(bào)送的經(jīng)紀(jì)人制度啟動(dòng)備案的其他材料，為證券營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。
有關(guān)信息系統(tǒng)除了要滿足145號(hào)文要求外，還必須將現(xiàn)場(chǎng)拍照功能嵌入開(kāi)戶流程，保證客戶現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)戶，為營(yíng)業(yè)部實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度必要條件。
證券公司住所地證監(jiān)局對(duì)證券公司出具的《證券經(jīng)紀(jì)人制度現(xiàn)場(chǎng)核查意見(jiàn)書(shū)》，不是證券營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。
證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)客觀說(shuō)明公司業(yè)務(wù)資格、服務(wù)職責(zé)、范圍等情況，不得提供虛假、誤導(dǎo)性信息，不得采取不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段開(kāi)展業(yè)務(wù)，不得誘導(dǎo)無(wú)投資意愿或者無(wú)風(fēng)險(xiǎn)承受能力的投資者參與證券交易活動(dòng)。
證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全客戶適當(dāng)性管理制度，為客戶提供適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品和服務(wù)。
同時(shí)采用員工營(yíng)銷(xiāo)和經(jīng)紀(jì)人營(yíng)銷(xiāo)方式的證券營(yíng)業(yè)部，證券經(jīng)紀(jì)人沒(méi)有權(quán)優(yōu)先選擇作為公司員工開(kāi)展?fàn)I銷(xiāo)活動(dòng)
證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理制度，對(duì)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)實(shí)施集中統(tǒng)一管理，防范公司與客戶之間的利益沖突，切實(shí)履行反洗錢(qián)義務(wù)，防止出現(xiàn)損害客戶合法權(quán)益的行為。
采用經(jīng)紀(jì)人營(yíng)銷(xiāo)方式的證券營(yíng)業(yè)部可以聘用非全日制員工開(kāi)展?fàn)I銷(xiāo)活動(dòng)。