多項(xiàng)選擇題投資決策委員會(huì)委員應(yīng)當(dāng)遵守下列規(guī)定()。

A.按要求出席投資決策委員會(huì),并在決策工作中勤勉盡責(zé)
B.保守公司投資決策有關(guān)的商業(yè)秘密
C.不得利用投資決策委員會(huì)委員身份或者在履行職責(zé)上所得到的非公開信息,為本人或者他人直接或者間接謀取利益
D.公司的其他有關(guān)規(guī)定


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1.多項(xiàng)選擇題營業(yè)部權(quán)限管理小組主要負(fù)責(zé)()。

A.匯報(bào)權(quán)限使用情況和存在問題
B.“常規(guī)權(quán)限”和“特殊權(quán)限”的日常管理
C.保管與權(quán)限使用相關(guān)的重要檔案
D.提出“臨時(shí)權(quán)限”的申請(qǐng)

2.多項(xiàng)選擇題財(cái)務(wù)預(yù)算是公司在預(yù)測和決策的基礎(chǔ)上,圍繞公司戰(zhàn)略規(guī)劃,對(duì)預(yù)算年度內(nèi)公司各類經(jīng)濟(jì)資源和經(jīng)營行為合理預(yù)計(jì)、測算并進(jìn)行財(cái)務(wù)控制和監(jiān)督的活動(dòng)。出現(xiàn)()情況時(shí),可以申請(qǐng)預(yù)算調(diào)整。

A.發(fā)生預(yù)算外重大收支
B.因機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人調(diào)整,工作能力發(fā)生重大變化
C.因公司業(yè)務(wù)調(diào)整,業(yè)務(wù)范圍發(fā)生重大變化
D.資本性支出項(xiàng)目變更

3.多項(xiàng)選擇題任期經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)的重點(diǎn)包括()。

A.被審計(jì)人任期內(nèi)經(jīng)營活動(dòng)的合法合規(guī)性
B.被審計(jì)人任期內(nèi)經(jīng)營管理目標(biāo)完成情況
C.被審計(jì)人任期內(nèi)重大經(jīng)營決策的科學(xué)性和效益性
D.被審計(jì)人任期內(nèi)單位財(cái)務(wù)情況的真實(shí)性、完整性、合法性

4.多項(xiàng)選擇題交易員必須嚴(yán)格執(zhí)行投資經(jīng)理下達(dá)的指令,當(dāng)出現(xiàn)下列特殊情況()時(shí),交易員須及時(shí)向投資經(jīng)理和部門負(fù)責(zé)人報(bào)告。

A.所投資證券達(dá)到漲跌幅限制
B.所投資證券當(dāng)日波幅達(dá)15%
C.市場出現(xiàn)對(duì)所投資證券有重大影響的異常情況
D.所投資股票當(dāng)日波幅達(dá)10%

5.多項(xiàng)選擇題證券經(jīng)紀(jì)人的任職資格條件()。

A.高中以上學(xué)歷,年齡原則在50周歲以下
B.具有良好的職業(yè)道德,沒有違法、違規(guī)或刑事處罰記錄
C.具備從事證券經(jīng)紀(jì)人所必須的資格條件
D.具備一定的客戶基礎(chǔ)或客戶開發(fā)能力的優(yōu)先

最新試題

證券營業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷遺留問題已妥善解決,且未出現(xiàn)新的問題,為營業(yè)部實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度必要條件。

題型:判斷題

實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度一年內(nèi),證券營業(yè)部證券經(jīng)紀(jì)人規(guī)模原則上不超過本營業(yè)部后臺(tái)員工人數(shù)的6倍。

題型:判斷題

證券經(jīng)紀(jì)人常住地址應(yīng)在所屬證券營業(yè)部所在地地市級(jí)行政區(qū)域內(nèi),為證券營業(yè)部實(shí)施經(jīng)紀(jì)人制度的有關(guān)監(jiān)管要求之一。

題型:判斷題

證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)地域范圍不得超出所屬證券營業(yè)部所在地地市級(jí)行政區(qū)域,為證券營業(yè)部實(shí)施經(jīng)紀(jì)人制度的有關(guān)監(jiān)管要求之一。

題型:判斷題

證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全客戶適當(dāng)性管理制度,為客戶提供適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品和服務(wù)。

題型:判斷題

證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)合法合規(guī)情況,不是證券營業(yè)部申請(qǐng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。

題型:判斷題

轄區(qū)外證券營業(yè)部經(jīng)紀(jì)人不得在當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局轄區(qū)執(zhí)業(yè)。

題型:判斷題

證券公司住所地證監(jiān)局對(duì)證券公司出具的《證券經(jīng)紀(jì)人制度現(xiàn)場核查意見書》,不是證券營業(yè)部申請(qǐng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。

題型:判斷題

證券公司應(yīng)當(dāng)充分了解客戶情況,在客戶開戶時(shí),對(duì)客戶的姓名或者名稱、身份的真實(shí)性進(jìn)行審查。

題型:判斷題

同時(shí)采用員工營銷和經(jīng)紀(jì)人營銷方式的證券營業(yè)部,證券經(jīng)紀(jì)人沒有權(quán)優(yōu)先選擇作為公司員工開展?fàn)I銷活動(dòng)

題型:判斷題