單項(xiàng)選擇題合規(guī)管理第一道防線是()

A.業(yè)務(wù)部門(mén)
B.合規(guī)管理部門(mén)
C.審計(jì)部門(mén)
D.各機(jī)構(gòu)、部門(mén)負(fù)責(zé)人


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3.單項(xiàng)選擇題興業(yè)銀行集團(tuán)應(yīng)當(dāng)按照()對(duì)銀行集團(tuán)重大內(nèi)部交易進(jìn)行界定。

A.實(shí)際情況
B.集團(tuán)相關(guān)要求
C.法律法規(guī)
D.以上均不是

4.單項(xiàng)選擇題集團(tuán)內(nèi)部交易應(yīng)以()為本

A.風(fēng)險(xiǎn)
B.收益
C.合規(guī)性
D.以上均不是

5.單項(xiàng)選擇題重大內(nèi)部交易的內(nèi)部審查程序包括()

A.額度執(zhí)行
B.交易形式、交易條件
C.風(fēng)險(xiǎn)暴露及風(fēng)險(xiǎn)影響
D.以上均是

最新試題

反洗錢(qián)法規(guī)定,金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行客戶身份識(shí)別,認(rèn)為必要時(shí)可以向稅務(wù)部門(mén)核實(shí)客戶有關(guān)身份信息。

題型:判斷題

合規(guī)是指商業(yè)銀行的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)與法律、規(guī)則和準(zhǔn)則相一致,這里的法律、規(guī)則和準(zhǔn)則包括()

題型:多項(xiàng)選擇題

以下屬于關(guān)聯(lián)交易限制性規(guī)定的有哪幾項(xiàng)()。

題型:多項(xiàng)選擇題

以下哪些交易可免予按照關(guān)聯(lián)交易的方式表決和披露()

題型:多項(xiàng)選擇題

總行業(yè)務(wù)部門(mén)是興業(yè)銀行內(nèi)部控制的建設(shè)、執(zhí)行部門(mén),負(fù)責(zé)()

題型:多項(xiàng)選擇題

以下哪些屬于違規(guī)可能引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)()

題型:多項(xiàng)選擇題

興業(yè)銀行內(nèi)部控制有效性分為()特別關(guān)注、無(wú)效。

題型:多項(xiàng)選擇題

分行開(kāi)展某次檢查發(fā)現(xiàn)以下問(wèn)題,哪些是屬于運(yùn)行缺陷()

題型:多項(xiàng)選擇題

《興業(yè)銀行股份有限公司關(guān)聯(lián)交易管理辦法》中,主要自然人股東,是指持有或控制興業(yè)銀行10%以上股份或表決權(quán)的自然人股東。

題型:判斷題

根據(jù)《商業(yè)銀行內(nèi)部控制指引》,內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)包括的五要素有:內(nèi)部控制環(huán)境()監(jiān)督評(píng)價(jià)與糾正。

題型:多項(xiàng)選擇題