單項(xiàng)選擇題操作風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的兩個(gè)維度分別為：操作風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性和（）。

A.損失程度
B.財(cái)物損失
C.非財(cái)務(wù)損失
D.影響程度


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1.單項(xiàng)選擇題合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)體系的形式，是將外部規(guī)則對(duì)應(yīng)業(yè)務(wù)（）控制效果評(píng)價(jià)四個(gè)維度信息有機(jī)結(jié)合，建立清晰映射關(guān)系的文件體系。

A.風(fēng)險(xiǎn)控制識(shí)別
B.風(fēng)險(xiǎn)控制評(píng)估
C.風(fēng)險(xiǎn)控制措施
D.風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警

2.單項(xiàng)選擇題（）作為第三道防線，對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的有效性進(jìn)行檢查和監(jiān)督，實(shí)行事后控制。

A.業(yè)務(wù)部門
B.合規(guī)管理部門
C.審計(jì)部門
D.內(nèi)控部門

3.單項(xiàng)選擇題防止信貸資金違規(guī)投向高風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域和用于違法活動(dòng)，屬于（）內(nèi)部控制要點(diǎn)

A.資金業(yè)務(wù)
B.授信業(yè)務(wù)
C.會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)
D.存款業(yè)務(wù)

最新試題

反洗錢法規(guī)定，金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行客戶身份識(shí)別，認(rèn)為必要時(shí)可以向稅務(wù)部門核實(shí)客戶有關(guān)身份信息。

題型：判斷題

內(nèi)部控制主要是確保內(nèi)部控制體系的建立及有效實(shí)施，不必確保興業(yè)銀行資產(chǎn)的安全。

題型：判斷題

關(guān)于有權(quán)履行反洗錢監(jiān)督管理的部門，下列哪些選項(xiàng)是正確的是（）

題型：多項(xiàng)選擇題

興業(yè)銀行內(nèi)部控制評(píng)估工作可以分為以下幾個(gè)方面（）

題型：多項(xiàng)選擇題

內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)貫穿（）全過(guò)程，覆蓋興業(yè)銀行及其所屬單位的各種業(yè)務(wù)和事項(xiàng)。

題型：多項(xiàng)選擇題

內(nèi)控缺陷按照影響內(nèi)控目標(biāo)的具體表現(xiàn)形式可分為（）

題型：多項(xiàng)選擇題

以下關(guān)于內(nèi)控檢查計(jì)劃備案的描述，正確的是（）

題型：多項(xiàng)選擇題

內(nèi)控缺陷按照影響內(nèi)部控制目標(biāo)的嚴(yán)重程度可分為（）

題型：多項(xiàng)選擇題

興業(yè)銀行內(nèi)控評(píng)價(jià)工作由（）及審計(jì)部獨(dú)立評(píng)價(jià)三部分構(gòu)成。

題型：多項(xiàng)選擇題

控制測(cè)試是指評(píng)價(jià)人員通過(guò)選取一定數(shù)量的樣本，對(duì)存在的關(guān)鍵控制進(jìn)行測(cè)試，驗(yàn)證實(shí)際業(yè)務(wù)操作是否按照制度設(shè)計(jì)的控制要求執(zhí)行，以判斷被評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)控制運(yùn)行的有效性。

題型：判斷題