單項選擇題興業(yè)銀行內(nèi)部控制評估工作可以分為實施風險評估確定內(nèi)控評價范圍，對控制環(huán)節(jié)進行記錄、測試和評價（）管理層內(nèi)控評價報告四個方面。

A.缺陷及整改
B.識別缺陷
C.整改缺陷
D.處理缺陷


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2.單項選擇題下列哪一項不屬于員工異常行為之“向信貸客戶提供高息借款”的表現(xiàn)形式（）

A.為客戶提供資金中介服務(wù)并從中獲利
B.銀行員工將自有資金高息借給授信客戶使用，等客戶新貸款發(fā)放后，再用于歸還欠款
C.匯集親戚和朋友資金，向銀行信用客戶發(fā)放高息借款
D.匯集他人資金借款給擔保公司業(yè)務(wù)人員作為“過橋”資金使用

3.單項選擇題全面合規(guī)管理系統(tǒng)中有權(quán)維護系統(tǒng)機構(gòu)的用戶角色是（）

A.一般用戶
B.合規(guī)聯(lián)系人
C.分行系統(tǒng)管理員
D.總行系統(tǒng)管理員

4.單項選擇題根據(jù)《貸款通則》，商業(yè)銀行貸款管理制度的原則為（）

A.審貸分離、分級審批
B.合法合規(guī)
C.審批權(quán)限合理分配
D.保證貸前調(diào)查客觀、貸款審批有法有據(jù)

5.單項選擇題關(guān)于反洗錢法說法，下列哪些選項是錯誤的是（）

A.洗錢是指明知是犯罪所得及其產(chǎn)生的收益，通過各種方法掩飾、隱瞞犯罪所得及其收益的來源和性質(zhì)的犯罪行為
B.“黑錢”是所有因犯罪活動獲得的收入，將“黑錢”存入非金融機構(gòu)進行投資產(chǎn)生的收益，也是“黑錢”
C.對配合中國人民銀行進行行政調(diào)查的客戶身份資料、交易記錄等均應(yīng)保密
D.任何單位和個人發(fā)現(xiàn)洗錢活動，有權(quán)向反洗錢行政主管部門或者公安機關(guān)舉報。接受舉報的機關(guān)應(yīng)當對舉報人和舉報內(nèi)容保密