A.收集總損失金額的信息
B.收集損失事件發(fā)生的日期
C.從損失中收回的金額
D.有關(guān)損失事件發(fā)生的驅(qū)動(dòng)因素或緣由的描述性信息
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A.銀行的操作風(fēng)險(xiǎn)管理體系必須對(duì)操作風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)進(jìn)行明確的職責(zé)界定
B.作為銀行內(nèi)部操作風(fēng)險(xiǎn)體系評(píng)估的一部分，銀行必須系統(tǒng)地跟蹤相關(guān)的操作風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)，包括業(yè)務(wù)條線發(fā)生的大額損失
C.銀行的操作風(fēng)險(xiǎn)管理體系必須文件齊備
D.銀行的操作風(fēng)險(xiǎn)管理流程和評(píng)估體系必須接受驗(yàn)證和定期的獨(dú)立檢查
A.基本指標(biāo)法
B.標(biāo)準(zhǔn)法
C.中級(jí)計(jì)量法
D.高級(jí)計(jì)量法
A.大和銀行未經(jīng)授權(quán)的債權(quán)交易
B.住友銀行未經(jīng)授權(quán)的銅交易
C.里昂銀行信貸管理流程失控
D.法興銀行交易員欺詐
A.監(jiān)管行動(dòng)
B.客戶(hù)服務(wù)質(zhì)量受損
C.員工健康受到威脅
D.運(yùn)營(yíng)中斷
A.法律成本
B.監(jiān)管罰沒(méi)
C.對(duì)外賠償
D.聲譽(yù)受損
最新試題
非財(cái)務(wù)報(bào)告缺陷是指不能合理保證除財(cái)務(wù)報(bào)告目標(biāo)之外的、其他目標(biāo)的內(nèi)部控制可靠性的內(nèi)部控制設(shè)計(jì)和運(yùn)行缺陷，包括（）等內(nèi)部控制目標(biāo)。
分行開(kāi)展某次檢查發(fā)現(xiàn)以下問(wèn)題，哪些是屬于運(yùn)行缺陷（）
合規(guī)是指商業(yè)銀行的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)與法律、規(guī)則和準(zhǔn)則相一致，這里的法律、規(guī)則和準(zhǔn)則包括（）
法律與合規(guī)部門(mén)作為興業(yè)銀行內(nèi)控管理職能部門(mén)，負(fù)責(zé)內(nèi)控評(píng)價(jià)工作的牽頭組織實(shí)施，具體職責(zé)包括（）
興業(yè)銀行內(nèi)部控制評(píng)估工作可以分為以下幾個(gè)方面（）
財(cái)務(wù)報(bào)告缺陷是指不能合理保證財(cái)務(wù)報(bào)告可靠性的內(nèi)部控制設(shè)計(jì)和運(yùn)行缺陷。
下列哪些是“飛單”行為可能造成的危害（）
《興業(yè)銀行股份有限公司關(guān)聯(lián)交易管理辦法》中所稱(chēng)的關(guān)聯(lián)董事包括下列董事或者具有下列情形之一的董事（）
興業(yè)銀行內(nèi)控評(píng)價(jià)應(yīng)當(dāng)遵循的原則，包括（）
總行業(yè)務(wù)部門(mén)是興業(yè)銀行內(nèi)部控制的建設(shè)、執(zhí)行部門(mén)，負(fù)責(zé)（）