A.大和銀行未經(jīng)授權(quán)的債權(quán)交易
B.住友銀行未經(jīng)授權(quán)的銅交易
C.里昂銀行信貸管理流程失控
D.法興銀行交易員欺詐
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A.監(jiān)管行動
B.客戶服務(wù)質(zhì)量受損
C.員工健康受到威脅
D.運營中斷
A.法律成本
B.監(jiān)管罰沒
C.對外賠償
D.聲譽受損
A.員工
B.內(nèi)部程序
C.信息科技系統(tǒng)
D.外部事件
A.定期利用風險與識別控制評估（RCSA）進行風險評估
B.定期檢測關(guān)鍵指標（KI）
C.定期收集風險數(shù)據(jù)（DC）并進行分析
D.宣傳合規(guī)是全體員工責任，而非合規(guī)管理部門人員責任的理念
A.實現(xiàn)對合規(guī)風險的有效識別和管理
B.促進全面風險管理體系的建設(shè)
C.確保興業(yè)銀行依法合規(guī)經(jīng)營
D.及時解決合規(guī)缺陷
最新試題
內(nèi)部控制室商業(yè)銀行（）參與的，通過制定和實施系統(tǒng)化的制度、流程和方法，實現(xiàn)控制目標的動態(tài)過程和機制。
內(nèi)控評估的主要方法有（）。
以下關(guān)于內(nèi)控檢查計劃備案的描述，正確的是（）
總行內(nèi)部控制委員會設(shè)主任委員一名，張某為總行董事會董事，王某為總行監(jiān)事會監(jiān)事，李某為總行分管內(nèi)部控制的的行領(lǐng)導，趙某為總行審計部部門負責人，請問誰不符合主任委員資格（）
興業(yè)銀行內(nèi)部控制有效性分為（）特別關(guān)注、無效。
下列屬于內(nèi)部控制的基本原則的是（）
總行業(yè)務(wù)部門是興業(yè)銀行內(nèi)部控制的建設(shè)、執(zhí)行部門，負責（）
興業(yè)銀行對關(guān)聯(lián)方的授信余額實行比例控制，以下哪些控制比例是正確的（）
興業(yè)銀行內(nèi)部控制評估工作可以分為以下幾個方面（）
以下屬于關(guān)聯(lián)交易限制性規(guī)定的有哪幾項（）。