A.興業(yè)銀行內(nèi)部人，即興業(yè)銀行董事、監(jiān)事、總行和分行的高級管理人員、有權決定或者參與興業(yè)銀行授信和資產(chǎn)轉移的其他人員
B.興業(yè)銀行的主要自然人股東
C.本款第一項和第二項所列人員的近親屬
D.興業(yè)銀行的關聯(lián)法人或其他組織的控股自然人股東、董事、關鍵管理人員，本項所指關聯(lián)法人或其他組織不包括本款第一項、第二項、第三項所列人員直接、間接、共同控制或可施加重大影響的法人或其他組織
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.商業(yè)原則
B.誠實信用原則
C.公平、公開、公允原則
D.回避原則
A.法律與合規(guī)部
B.風險管理部
C.審計部
D.計劃財務部
A.建立和完善滿足《基本規(guī)范》要求的內(nèi)部控制體系
B.對內(nèi)部控制進行評價和披露
C.對識別的內(nèi)控缺陷進行有次序的整改
D.建立持續(xù)的內(nèi)控監(jiān)督過程
A.內(nèi)部控制評價的目的和責任主體
B.內(nèi)部控制評價的內(nèi)容和所依據(jù)的標準
C.內(nèi)部控制評價的程序和所采用的方法
D.被評估的內(nèi)部控制整體目標是否為有效的結論
A.流程負責人及管理層對于缺陷事實的認可
B.對于缺陷產(chǎn)生原因的判定
C.缺陷為公司共性的問題還是個別分公司獨有的問題
D.整改計劃的目標是針對缺陷產(chǎn)生的原因，而不是針對缺陷的表象
最新試題
下述關于內(nèi)控缺陷的描述正確的是（）
非財務報告缺陷是指不能合理保證除財務報告目標之外的、其他目標的內(nèi)部控制可靠性的內(nèi)部控制設計和運行缺陷，包括（）等內(nèi)部控制目標。
內(nèi)控評估的主要方法有（）。
根據(jù)《商業(yè)銀行內(nèi)部控制指引》，內(nèi)部控制應當包括的五要素有：內(nèi)部控制環(huán)境（）監(jiān)督評價與糾正。
內(nèi)部控制主要是確保內(nèi)部控制體系的建立及有效實施，不必確保興業(yè)銀行資產(chǎn)的安全。
內(nèi)部控制評估體系建設項目旨在滿足《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》的要求，其基本任務包括（）
“合規(guī)風險”是指興業(yè)銀行因未能遵循法律、規(guī)則和準則，可能遭受法律制裁或監(jiān)管處罰、重大財務損失或聲譽損失的風險。
下列哪個屬于反洗錢行為的上游犯罪活動（）
以下關于內(nèi)控檢查計劃備案的描述，正確的是（）
內(nèi)部控制室商業(yè)銀行（）參與的，通過制定和實施系統(tǒng)化的制度、流程和方法，實現(xiàn)控制目標的動態(tài)過程和機制。