A.商業(yè)原則
B.誠實信用原則
C.公平、公開、公允原則
D.回避原則
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A.法律與合規(guī)部
B.風險管理部
C.審計部
D.計劃財務部
A.建立和完善滿足《基本規(guī)范》要求的內部控制體系
B.對內部控制進行評價和披露
C.對識別的內控缺陷進行有次序的整改
D.建立持續(xù)的內控監(jiān)督過程
A.內部控制評價的目的和責任主體
B.內部控制評價的內容和所依據的標準
C.內部控制評價的程序和所采用的方法
D.被評估的內部控制整體目標是否為有效的結論
A.流程負責人及管理層對于缺陷事實的認可
B.對于缺陷產生原因的判定
C.缺陷為公司共性的問題還是個別分公司獨有的問題
D.整改計劃的目標是針對缺陷產生的原因，而不是針對缺陷的表象
A.設計針對企業(yè)層面重要控制內容的調查問卷，明確控制目標和要求
B.根據對現(xiàn)狀的了解，初步評價現(xiàn)有的企業(yè)層面控制是否滿足控制要求
C.匯總和分析與相關部門溝通確認的缺陷，形成缺陷報告并提出整改建議
D.問責相關缺陷涉及人員
最新試題
興業(yè)銀行內控評價工作由（）及審計部獨立評價三部分構成。
興業(yè)銀行內控評價應當遵循的原則，包括（）
下列屬于內部控制的基本原則的是（）
分行開展某次檢查發(fā)現(xiàn)以下問題，哪些是屬于運行缺陷（）
興業(yè)銀行內部控制評估工作可以分為以下幾個方面（）
總行內部控制委員會設主任委員一名，張某為總行董事會董事，王某為總行監(jiān)事會監(jiān)事，李某為總行分管內部控制的的行領導，趙某為總行審計部部門負責人，請問誰不符合主任委員資格（）
“合規(guī)風險”是指興業(yè)銀行因未能遵循法律、規(guī)則和準則，可能遭受法律制裁或監(jiān)管處罰、重大財務損失或聲譽損失的風險。
以下關于內控檢查計劃備案的描述，正確的是（）
合規(guī)是指商業(yè)銀行的經營活動與法律、規(guī)則和準則相一致，這里的法律、規(guī)則和準則包括（）
內部控制應當貫穿（）全過程，覆蓋興業(yè)銀行及其所屬單位的各種業(yè)務和事項。