A.不當利益輸送
B.風險延遲暴露
C.監(jiān)管套利
D.風險傳染和其對銀行集團穩(wěn)健經(jīng)營的負面影響
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A.合理的內(nèi)部交易可以為集團帶來范圍經(jīng)濟，降低經(jīng)營成本，增加利潤
B.不合理的內(nèi)部交易可能導致風險傳遞，使得經(jīng)營中發(fā)生的困難更加復雜化
C.合理的內(nèi)部交易可以更有效地管理資本和債務
D.不合理的內(nèi)部交易可能使集團總部難以掌握集團管理
A.交叉持股
B.集團內(nèi)部一個公司代表另一個子公司進行交易
C.向集團內(nèi)部其他子公司提供或者從其他子公司獲得擔保、貸款或承諾
D.子公司之間資產(chǎn)的買賣
A.興業(yè)銀行對關(guān)聯(lián)方的授信余額實行比例控制
B.對單一關(guān)聯(lián)方的授信余額不得超過興業(yè)銀行資本凈額的10%
C.對單個關(guān)聯(lián)法人或其他組織所在集團客戶的授信余額不得超過興業(yè)銀行資本凈額的15%
D.興業(yè)銀行對全部關(guān)聯(lián)方的授信余額不得超過興業(yè)銀行資本凈額的50%
A.授信
B.資產(chǎn)轉(zhuǎn)移
C.提供服務
D.中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會等監(jiān)管機構(gòu)規(guī)定的其他關(guān)聯(lián)交易
A.員工已被開除，無需再記錄員工合規(guī)檔案
B.檢查發(fā)現(xiàn)問題后應當根據(jù)問題情況，及時通過“違規(guī)積分認定”功能模塊發(fā)起員工違規(guī)積分認定
C.員工被發(fā)起問責后，應及時將問責情況記錄“違規(guī)問責信息”模塊
D.檢查發(fā)現(xiàn)問題后應當根據(jù)問題情況，及時通過“違規(guī)積分認定”功能模塊發(fā)起員工違規(guī)積分認定，在員工開除處理后將該員工信息及時從合規(guī)內(nèi)控與操作風險管理系統(tǒng)中刪除
最新試題
《興業(yè)銀行股份有限公司關(guān)聯(lián)交易管理辦法》中所稱的關(guān)聯(lián)董事包括下列董事或者具有下列情形之一的董事（）
以下哪些屬于違規(guī)可能引發(fā)的風險（）
反洗錢法規(guī)定，金融機構(gòu)進行客戶身份識別，認為必要時可以向稅務部門核實客戶有關(guān)身份信息。
興業(yè)銀行內(nèi)部控制有效性分為（）特別關(guān)注、無效。
內(nèi)部控制室商業(yè)銀行（）參與的，通過制定和實施系統(tǒng)化的制度、流程和方法，實現(xiàn)控制目標的動態(tài)過程和機制。
下述關(guān)于內(nèi)控缺陷的描述正確的是（）
總行內(nèi)部控制委員會設(shè)主任委員一名，張某為總行董事會董事，王某為總行監(jiān)事會監(jiān)事，李某為總行分管內(nèi)部控制的的行領(lǐng)導，趙某為總行審計部部門負責人，請問誰不符合主任委員資格（）
以下屬于關(guān)聯(lián)交易限制性規(guī)定的有哪幾項（）。
非財務報告缺陷是指不能合理保證除財務報告目標之外的、其他目標的內(nèi)部控制可靠性的內(nèi)部控制設(shè)計和運行缺陷，包括（）等內(nèi)部控制目標。
關(guān)于有權(quán)履行反洗錢監(jiān)督管理的部門，下列哪些選項是正確的是（）