A.內部環(huán)境
B.風險評估
C.控制活動
D.信息與溝通
E.內部監(jiān)督
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.內部檢查結果
B.監(jiān)管檢查結果
C.審計部門出具的審計報告
D.興業(yè)銀行操作風險與控制識別評估流程梳理情況
A.回避原則
B.交叉測試
C.自已經(jīng)手的業(yè)務自已評
D.統(tǒng)一由分行內控合規(guī)部門人員進行測試
A.財務報告缺陷
B.非財務報告缺陷
C.設計缺陷
D.運行缺陷
A.合理性
B.是否存在不正當利益輸送
C.是否存在侵害投資者或客戶消費權益行為
D.是否構成規(guī)避監(jiān)管規(guī)定或違規(guī)操作等
A.資產轉讓
B.理財安排
C.同業(yè)往來
D.服務收費
最新試題
分行開展某次檢查發(fā)現(xiàn)以下問題，哪些是屬于運行缺陷（）
內部控制應當貫穿（）全過程，覆蓋興業(yè)銀行及其所屬單位的各種業(yè)務和事項。
非財務報告缺陷是指不能合理保證除財務報告目標之外的、其他目標的內部控制可靠性的內部控制設計和運行缺陷，包括（）等內部控制目標。
下列哪個屬于反洗錢行為的上游犯罪活動（）
根據(jù)《商業(yè)銀行內部控制指引》，內部控制應當包括的五要素有：內部控制環(huán)境（）監(jiān)督評價與糾正。
興業(yè)銀行內控評價應當遵循的原則，包括（）
總行內部控制委員會設主任委員一名，張某為總行董事會董事，王某為總行監(jiān)事會監(jiān)事，李某為總行分管內部控制的的行領導，趙某為總行審計部部門負責人，請問誰不符合主任委員資格（）
以下關于內控檢查計劃備案的描述，正確的是（）
關于有權履行反洗錢監(jiān)督管理的部門，下列哪些選項是正確的是（）
內部控制室商業(yè)銀行（）參與的，通過制定和實施系統(tǒng)化的制度、流程和方法，實現(xiàn)控制目標的動態(tài)過程和機制。