按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》的規(guī)定，證券公司自行組織開展合規(guī)管理有效性評估的，應(yīng)當按要求成立評估小組。

證券公司整改責任部門在合規(guī)管理有效性評估后需整改階段，應(yīng)及時向管理層報告整改進展情況。

按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》的規(guī)定，評估人員按照業(yè)務(wù)發(fā)生頻率、重要性及合規(guī)風險的高低，從確定的抽樣總體中抽取一定比例的樣本，對樣本的符合性做出判斷。

按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》的規(guī)定，證券公司合規(guī)管理有效性評估的程序一般包括（）、（）、（）、（）。

關(guān)于合規(guī)管理有效性評估的評估的評估復核，下列選項中錯誤的是（）

按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估》規(guī)定，證券公司每年應(yīng)當至少開展（）次合規(guī)管理有效性全面評估。

按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》的規(guī)定，證券公司開展合規(guī)管理有效性評估，應(yīng)當以合規(guī)風險為導向。

按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》規(guī)定，證券公司每年應(yīng)當至少開展2次合規(guī)管理有效性全面評估。

按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》的規(guī)定，證券公司合規(guī)管理有效性評估分為內(nèi)部評估和外部評估

證券公司合規(guī)總監(jiān)應(yīng)當主動配合證券監(jiān)管機構(gòu)和自律組織的工作，及時處理證券監(jiān)管機構(gòu)和自律組織要求調(diào)查的事項。