A.合規(guī)經(jīng)營(yíng)
B.全員合規(guī)
C.合規(guī)從高層做起
D.合規(guī)從基層做起
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A.合規(guī)總監(jiān)不得兼任與合規(guī)管理職責(zé)相沖突的職務(wù)
B.合規(guī)總監(jiān)不得分管與合規(guī)管理職責(zé)相沖突的部門
C.合規(guī)部門承擔(dān)的其他職責(zé)不得與合規(guī)管理職責(zé)相沖突
D.證券公司的高級(jí)管理人員可以直接向合規(guī)總監(jiān)下達(dá)指令
A.合規(guī)總監(jiān)不知道證券公司發(fā)生違法違規(guī)行為
B.證券公司的董事長(zhǎng)、總經(jīng)理已經(jīng)依法受到處罰
C.合規(guī)總監(jiān)已經(jīng)向監(jiān)管部門報(bào)告了
D.合規(guī)總監(jiān)已經(jīng)依有關(guān)規(guī)定履行制止和報(bào)告職責(zé)
A.業(yè)務(wù)創(chuàng)新和風(fēng)險(xiǎn)管理
B.經(jīng)營(yíng)管理和執(zhí)業(yè)行為
C.投資決策和道德風(fēng)險(xiǎn)
D.財(cái)務(wù)管理制度和流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)
A.向有關(guān)自律組織報(bào)告
B.指定公司一名高級(jí)管理人員代行其職責(zé)
C.向住所地證監(jiān)局報(bào)告，并請(qǐng)求住所地證監(jiān)局指派專人代行其職責(zé)
D.指定一名與合規(guī)管理職責(zé)相沖突的部門人員代行其職責(zé)
A.信用風(fēng)險(xiǎn)
B.操作風(fēng)險(xiǎn)
C.管理風(fēng)險(xiǎn)
D.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)
最新試題
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估指引》的規(guī)定，評(píng)估小組成員對(duì)其所在部門或者分管部門的評(píng)估底稿的復(fù)核應(yīng)當(dāng)實(shí)行回避制度。
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估》規(guī)定，證券公司每年應(yīng)當(dāng)至少開展（）次合規(guī)管理有效性全面評(píng)估。
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估指引》的規(guī)定，證券公司開展合規(guī)管理有效性評(píng)估，應(yīng)當(dāng)以合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)為導(dǎo)向。
判斷證券公司合規(guī)管理是否有效，最終應(yīng)看證券公司是否實(shí)現(xiàn)合規(guī)經(jīng)營(yíng)。
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估指引》的規(guī)定，證券公司自行組織開展合規(guī)管理有效性評(píng)估的，應(yīng)當(dāng)按要求成立評(píng)估小組。
按照《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》，證券公司合規(guī)總監(jiān)應(yīng)當(dāng)對(duì)公司（）等進(jìn)行合規(guī)審查，并出具書面的合規(guī)審查意見。
證券公司整改責(zé)任部門在合規(guī)管理有效性評(píng)估后需整改階段，應(yīng)及時(shí)向管理層報(bào)告整改進(jìn)展情況。
下列關(guān)于合規(guī)管理有效性評(píng)估與內(nèi)控評(píng)價(jià)關(guān)系的各種說法中，正確的有（）
證券公司合規(guī)總監(jiān)應(yīng)當(dāng)主動(dòng)配合證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織的工作，及時(shí)處理證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織要求調(diào)查的事項(xiàng)。
證券公司無需將合規(guī)管理有效性評(píng)估結(jié)果納入管理層的績(jī)效考核范圍。