下列關(guān)于確定普通投資者風險承受能力的主要因素，其說法錯誤的有（）。
I.經(jīng)營機構(gòu)可通過請投資者填寫《投資者風險承受能力評估問卷》的方法對其風險承受能力進行綜合評估
II.經(jīng)營機構(gòu)在得知投資者信息發(fā)生變化就應該將其風險承受能力提高一個等級
III.投資者學歷以及配偶的就業(yè)情況，不應在風險承受能力的評估范圍內(nèi)
IV.經(jīng)營機構(gòu)可將普通投資者按照其風險承受能力由低到高最多劃分五個風險等級
A.I、II、III、IV
B.I、II
C.I、III、IV
D.II、III、IV
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根據(jù)《證券法》，下列關(guān)于證券公司將其自營賬戶借給他人使用的法律責任，說法正確的有（）。
I.責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款
II.沒有違法所得或者違法所得不足五十萬元的，處以五十萬元以上五百萬元以下的罰款
III.情節(jié)嚴重的，并處撤銷相關(guān)業(yè)務許可或者責令關(guān)閉
IV.對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以五萬元以上五十萬元以下的罰款
A.II、III
B.I、II、III
C.III、IV
D.I、II
證券分析師發(fā)表涉及具體證券的評論意見，或者解讀其撰寫的證券研究報告，應當符合的要求包括（）。
I.由所在證券公司或者證券投資咨詢機構(gòu)統(tǒng)一安排
II.說明所依據(jù)的證券研究報告的發(fā)布日期
III.適當?shù)乇ＷC投資收益
IV.準確地表達自己的研究觀點
A.I、II、III
B.II、III、IV
C.I、III、IV
D.I、II、IV
根據(jù)《證券法》，下列關(guān)于證券交易的說法，正確的有（）。
I.證券交易當事人依法買賣的證券，必須是依法發(fā)行并交付的證券
II.公開發(fā)行的證券，可以在按照國務院規(guī)定設立的區(qū)域性股權(quán)市場轉(zhuǎn)讓
III.證券在證券交易所上市交易，應當采用公開的集中交易方式或者國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準的其他方式
IV.依法發(fā)行的證券，《公司法》和其他法律對其轉(zhuǎn)讓期限有限制性規(guī)定的，在限定的期限內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓
A.I、II、IV
B.II、III
C.III、IV
D.I、III、IV
證券公司某營業(yè)部根據(jù)司法機關(guān)作出的裁定書以及協(xié)助執(zhí)行通知書，對該營業(yè)部某客戶賬戶進行限制資金轉(zhuǎn)出、限制撤銷指定交易以及限制轉(zhuǎn)托管操作。根據(jù)《關(guān)于加強證券經(jīng)紀業(yè)務管理的規(guī)定》，該營業(yè)部應當采取的操作包括（）。
I.事先報營業(yè)部領(lǐng)導及公司總部批準
II.事后按規(guī)定流程進行復核
III.對審批及復核做好留痕備查
IV.第一時間通知客戶
A.I、II、IV
B.I、III、IV
C.I、II、III
D.II、III、IV
A.中國證監(jiān)會對違反規(guī)定的證券公司合規(guī)負責人采取紀律處分的監(jiān)管措施
B.中國證監(jiān)會對違反規(guī)定的證券公司合規(guī)負責人采取責令參加培訓的監(jiān)管措施
C.中國證監(jiān)會對違反規(guī)定的證券公司合規(guī)負責人采取監(jiān)管談話的監(jiān)管措施
D.中國證監(jiān)會認定違反規(guī)定的證券公司合規(guī)負責人為不適當人選
下列關(guān)于期貨交易所承擔法律責任的說法，錯誤的有（）。
I.期貨交易所可以發(fā)布價格預測信息
II.期貨交易所應當按照規(guī)定公布即時行情
III.期貨交易所可以根據(jù)情況限制會員實物交割總量
IV.期貨交易所不得違規(guī)收取手續(xù)費
A.I、III
B.II、III
C.I、II、IV
D.I、IV
A.《上市公司并購重組財務顧問業(yè)務管理辦法》
B.《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》
C.《上市公司收購管理辦法》
D.《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》
A.證券經(jīng)紀合同
B.期貨經(jīng)紀合同
C.融資融券合同
D.資產(chǎn)管理合同
下列關(guān)于證券資產(chǎn)管理業(yè)務信息披露的說法，錯誤的有（）。
I.投資標準化資產(chǎn)的資產(chǎn)管理計劃至少每周披露一次凈值
II.投資非標準化資產(chǎn)的資產(chǎn)管理計劃至少每月披露一次凈值
III.每季度結(jié)束之日起1個月內(nèi)披露季度報告
IV.每年度結(jié)束之日起3個月內(nèi)披露年度報告
A.I、II、III、IV
B.I、III、IV
C.I、II、III
D.II、IV
下列關(guān)于跨墻人員行為規(guī)范的說法，錯誤的有（）。
I.公開側(cè)業(yè)務的工作人員需參與保密側(cè)業(yè)務并接觸內(nèi)幕信息的，應當履行跨墻審批程序
II.公開側(cè)業(yè)務的工作人員被動接觸到保密側(cè)業(yè)務的內(nèi)幕信息，無須履行跨墻審批程序
III.公開側(cè)業(yè)務部需派員跨墻進行業(yè)務協(xié)作的，跨墻人員應當自行向所屬部門和合規(guī)部門提出申請，并經(jīng)其審批同意
IV.跨墻人員履行跨墻審批程序，可以獲取想獲取的內(nèi)幕信息
A.I、III
B.II、III、IV
C.I、II
D.II、IV
最新試題
根據(jù)《上市公司并購重組財務顧問業(yè)務管理辦法》，下列關(guān)于財務顧問主辦人執(zhí)業(yè)行為規(guī)范的說法，正確的有（）I.財務顧問主辦人和項目協(xié)辦人應當在財務顧問專業(yè)意見上簽名II.就中國證監(jiān)會在反饋意見中提出的問題，財務顧問主辦人應當與項目團隊成員商議后直接盡快回復III.財務顧問主辦人應當督促委托人的董事、監(jiān)事和高級管理人員及其他內(nèi)幕信息知情人對所知悉的內(nèi)幕信息嚴格保密IV.財務顧問主辦人應當參加中國證券業(yè)協(xié)會組織的相關(guān)培訓
甲證券公司代銷乙基金公司的一款混合型證券投資基金。王某是甲證券公司經(jīng)紀業(yè)務事業(yè)部負責代銷金融產(chǎn)品上架工作的主管。根據(jù)《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》，王某可以接受乙公司提供的（）。
下列關(guān)于證券公司債券交易關(guān)鍵環(huán)節(jié)管控的說法，錯誤的是（）
根據(jù)《證券法》，下列關(guān)于證券投資咨詢機構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務業(yè)務的做法，正確的是（）
下列法律法規(guī)及主要部門規(guī)章、規(guī)范性文件中，不屬于證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務適用的是（）。
下列屬于中國證監(jiān)會等監(jiān)管機構(gòu)制定信用業(yè)務相關(guān)監(jiān)管政策重要法律依據(jù)的是（）
根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》，下列關(guān)于證券期貨經(jīng)營機構(gòu)工作人員違反廉潔從業(yè)規(guī)定的說法，錯誤的是（）
下列關(guān)于背信運用受托財產(chǎn)罪的刑事追訴標準的說法，正確的是（）。
根據(jù)《證券期貨投資者適當性管理辦法》，下列不屬于專業(yè)投資者的是（）
根據(jù)《證券公司全面風險管理規(guī)范》，下列關(guān)于證券公司風險文化的說法，錯誤的有（）I.僅在總部推行穩(wěn)健的風險文化II.在分支機構(gòu)推行保守的風險文化III.形成與本 公司相適應的風險管理理念I(lǐng)V.形成與行業(yè)相適應的風險管理理念