A.中國證監(jiān)會對違反規(guī)定的證券公司合規(guī)負(fù)責(zé)人采取紀(jì)律處分的監(jiān)管措施
B.中國證監(jiān)會對違反規(guī)定的證券公司合規(guī)負(fù)責(zé)人采取責(zé)令參加培訓(xùn)的監(jiān)管措施
C.中國證監(jiān)會對違反規(guī)定的證券公司合規(guī)負(fù)責(zé)人采取監(jiān)管談話的監(jiān)管措施
D.中國證監(jiān)會認(rèn)定違反規(guī)定的證券公司合規(guī)負(fù)責(zé)人為不適當(dāng)人選
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下列關(guān)于期貨交易所承擔(dān)法律責(zé)任的說法，錯誤的有（）。
I.期貨交易所可以發(fā)布價格預(yù)測信息
II.期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定公布即時行情
III.期貨交易所可以根據(jù)情況限制會員實(shí)物交割總量
IV.期貨交易所不得違規(guī)收取手續(xù)費(fèi)
A.I、III
B.II、III
C.I、II、IV
D.I、IV
A.《上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》
B.《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》
C.《上市公司收購管理辦法》
D.《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》
A.證券經(jīng)紀(jì)合同
B.期貨經(jīng)紀(jì)合同
C.融資融券合同
D.資產(chǎn)管理合同
下列關(guān)于證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)信息披露的說法，錯誤的有（）。
I.投資標(biāo)準(zhǔn)化資產(chǎn)的資產(chǎn)管理計劃至少每周披露一次凈值
II.投資非標(biāo)準(zhǔn)化資產(chǎn)的資產(chǎn)管理計劃至少每月披露一次凈值
III.每季度結(jié)束之日起1個月內(nèi)披露季度報告
IV.每年度結(jié)束之日起3個月內(nèi)披露年度報告
A.I、II、III、IV
B.I、III、IV
C.I、II、III
D.II、IV
下列關(guān)于跨墻人員行為規(guī)范的說法，錯誤的有（）。
I.公開側(cè)業(yè)務(wù)的工作人員需參與保密側(cè)業(yè)務(wù)并接觸內(nèi)幕信息的，應(yīng)當(dāng)履行跨墻審批程序
II.公開側(cè)業(yè)務(wù)的工作人員被動接觸到保密側(cè)業(yè)務(wù)的內(nèi)幕信息，無須履行跨墻審批程序
III.公開側(cè)業(yè)務(wù)部需派員跨墻進(jìn)行業(yè)務(wù)協(xié)作的，跨墻人員應(yīng)當(dāng)自行向所屬部門和合規(guī)部門提出申請，并經(jīng)其審批同意
IV.跨墻人員履行跨墻審批程序，可以獲取想獲取的內(nèi)幕信息
A.I、III
B.II、III、IV
C.I、II
D.II、IV
A.實(shí)行會員制的證券交易所設(shè)董事會
B.實(shí)行會員制的證券交易所設(shè)監(jiān)事會
C.實(shí)行會員制的證券交易所設(shè)理事會
D.證券交易所設(shè)總經(jīng)理一人，由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)任免
根據(jù)《證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)管理辦法》，下列關(guān)于證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)體系的說法，正確的有（）。
I.主要風(fēng)控指標(biāo)包括凈資本
II.主要風(fēng)控指標(biāo)包括風(fēng)險覆蓋率
III.主要風(fēng)控指標(biāo)包括總資產(chǎn)
IV.主要風(fēng)控指標(biāo)包括凈穩(wěn)定資金率
A.I、III
B.I、II、IV
C.I、II、III、IV
D.II、III、IV
涉及規(guī)范全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)業(yè)務(wù)的主要法律、行政法規(guī)包括（）。
I.《公司法》
II.《證券法》
III.《國務(wù)院關(guān)于開展優(yōu)先股試點(diǎn)的指導(dǎo)意見》
IV.《資產(chǎn)支持專項(xiàng)計劃備案管理辦法》
A.I、II
B.II、IV
C.I、III、IV
D.I、II、III
A.證券公司應(yīng)當(dāng)通過本 公司網(wǎng)站、機(jī)構(gòu)間私募產(chǎn)品報價與服務(wù)系統(tǒng)等信息披露平臺，披露私募產(chǎn)品相關(guān)信息
B.根據(jù)信息性質(zhì)及私募業(yè)務(wù)相關(guān)規(guī)定分類披露，信息披露義務(wù)人按照約定向投資者披露的信息包括公開披露信息和向特定對象披露信息
C.證券公司應(yīng)當(dāng)制定明確的柜臺市場信息披露規(guī)則，并由證券公司對柜臺市場所披露信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性負(fù)責(zé)
D.涉及證券公司客戶隱私的信息、涉及第三方商業(yè)秘密的信息均為證券公司不得向公眾披露的私募業(yè)務(wù)信息
A.0.1
B.0.08
C.0.5
D.0.06
最新試題
下列關(guān)于證券公司債券交易關(guān)鍵環(huán)節(jié)管控的說法，錯誤的是（）
根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》，證券公司開展私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)具備符合條件的高級管理人員和（）名以上投資經(jīng)理。
下列法律法規(guī)及主要部門規(guī)章、規(guī)范性文件中，不屬于證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)適用的是（）。
下列各項(xiàng)中，不屬于證券行業(yè)文化建設(shè)基本要求的是（）。
以下關(guān)于證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)開展證券投資顧問業(yè)務(wù)，在收費(fèi)環(huán)節(jié)應(yīng)遵守的規(guī)范要求，說法正確的有（）Ⅰ.證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)與客戶協(xié)商并書面約定收取服務(wù)費(fèi)用的安排Ⅱ.證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)可以按照服務(wù)期限、客戶資產(chǎn)規(guī)模收取服務(wù)費(fèi)用Ⅲ.證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)可以按照差別傭金方式收取服務(wù)費(fèi)用Ⅳ.證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)可以以證券投資顧問個人名義收取服務(wù)費(fèi)用
根據(jù)《上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》，下列關(guān)于財務(wù)顧問主辦人執(zhí)業(yè)行為規(guī)范的說法，正確的有（）I.財務(wù)顧問主辦人和項(xiàng)目協(xié)辦人應(yīng)當(dāng)在財務(wù)顧問專業(yè)意見上簽名II.就中國證監(jiān)會在反饋意見中提出的問題，財務(wù)顧問主辦人應(yīng)當(dāng)與項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)成員商議后直接盡快回復(fù)III.財務(wù)顧問主辦人應(yīng)當(dāng)督促委托人的董事、監(jiān)事和高級管理人員及其他內(nèi)幕信息知情人對所知悉的內(nèi)幕信息嚴(yán)格保密IV.財務(wù)顧問主辦人應(yīng)當(dāng)參加中國證券業(yè)協(xié)會組織的相關(guān)培訓(xùn)
證券公司在開展金融衍生品業(yè)務(wù)前應(yīng)當(dāng)向（）進(jìn)行業(yè)務(wù)方案備案，井獲得業(yè)務(wù)方案備案確認(rèn)函。
證券公司分類監(jiān)管評價設(shè)定正常經(jīng)營的證券公司基準(zhǔn)分為（）
根據(jù)《標(biāo)準(zhǔn)化債權(quán)類資產(chǎn)認(rèn)定規(guī)則》，下列資產(chǎn)不屬于標(biāo)準(zhǔn)化債權(quán)類資產(chǎn)的有（）。I.中國銀行間市場交易商協(xié)會的非金融企業(yè)債務(wù)融資工具II.中證機(jī)構(gòu)間報價系統(tǒng)股份有限公司的收益憑證III.銀行業(yè)理財?shù)怯浲泄苤行挠邢薰镜睦碡斨苯尤谫Y工具IV.北京金融資產(chǎn)交易所有限公司的債權(quán)融資計劃
根據(jù)《證券公司信息隔離墻制度指引》，下列關(guān)于合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門建立信息隔離墻相關(guān)制度職責(zé)的說法，正確的有（）I.合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門負(fù)有信息隔離墻相關(guān)制度的審查職責(zé)II.合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門負(fù)有信息隔離墻相關(guān)制度的咨詢職責(zé)III.合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門負(fù)有信息隔離墻相關(guān)制度的培訓(xùn)職責(zé)IV.合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門承擔(dān)執(zhí)行信息隔離墻相關(guān)制度的直接管理責(zé)任