A.《上市公司并購重組財務顧問業(yè)務管理辦法》
B.《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》
C.《上市公司收購管理辦法》
D.《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》
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A.證券經(jīng)紀合同
B.期貨經(jīng)紀合同
C.融資融券合同
D.資產(chǎn)管理合同
下列關于證券資產(chǎn)管理業(yè)務信息披露的說法，錯誤的有（）。
I.投資標準化資產(chǎn)的資產(chǎn)管理計劃至少每周披露一次凈值
II.投資非標準化資產(chǎn)的資產(chǎn)管理計劃至少每月披露一次凈值
III.每季度結(jié)束之日起1個月內(nèi)披露季度報告
IV.每年度結(jié)束之日起3個月內(nèi)披露年度報告
A.I、II、III、IV
B.I、III、IV
C.I、II、III
D.II、IV
下列關于跨墻人員行為規(guī)范的說法，錯誤的有（）。
I.公開側(cè)業(yè)務的工作人員需參與保密側(cè)業(yè)務并接觸內(nèi)幕信息的，應當履行跨墻審批程序
II.公開側(cè)業(yè)務的工作人員被動接觸到保密側(cè)業(yè)務的內(nèi)幕信息，無須履行跨墻審批程序
III.公開側(cè)業(yè)務部需派員跨墻進行業(yè)務協(xié)作的，跨墻人員應當自行向所屬部門和合規(guī)部門提出申請，并經(jīng)其審批同意
IV.跨墻人員履行跨墻審批程序，可以獲取想獲取的內(nèi)幕信息
A.I、III
B.II、III、IV
C.I、II
D.II、IV
A.實行會員制的證券交易所設董事會
B.實行會員制的證券交易所設監(jiān)事會
C.實行會員制的證券交易所設理事會
D.證券交易所設總經(jīng)理一人，由國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)任免
根據(jù)《證券公司風險控制指標管理辦法》，下列關于證券公司風險控制指標體系的說法，正確的有（）。
I.主要風控指標包括凈資本
II.主要風控指標包括風險覆蓋率
III.主要風控指標包括總資產(chǎn)
IV.主要風控指標包括凈穩(wěn)定資金率
A.I、III
B.I、II、IV
C.I、II、III、IV
D.II、III、IV
最新試題
下列屬于農(nóng)產(chǎn)品期貨的有（）I.玉米期貨II.雞蛋期貨III.菜籽期貨IV.白銀期貨
根據(jù)《證券期貨投資者適當性管理辦法》，下列關于經(jīng)營機構(gòu)從業(yè)人員違反適當性管理規(guī)定被證監(jiān)會及其派出機構(gòu)采取監(jiān)管措施的說法，錯誤的是（）。
根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》，下列關于證券期貨經(jīng)營機構(gòu)工作人員違反廉潔從業(yè)規(guī)定的說法，錯誤的是（）
下列不屬于證券公司流動性風險管理目標的是（）。
下列屬于證券公司開展經(jīng)紀業(yè)務應符合的行政法規(guī)是（）。
證券公司應加強對境外分支機構(gòu)的管理，如果《法人金融機構(gòu)洗錢和恐怖融資風險管理指引（試行）要求比所駐國家或地區(qū)的相關規(guī)定更為嚴格，但所駐國家或地區(qū)法律禁止或限制境外分支機構(gòu)實施該法規(guī)的，下列做法錯誤的是（）
根據(jù)《證券公司全面風險管理規(guī)范》，下列關于證券公司風險文化的說法，錯誤的有（）I.僅在總部推行穩(wěn)健的風險文化II.在分支機構(gòu)推行保守的風險文化III.形成與本 公司相適應的風險管理理念IV.形成與行業(yè)相適應的風險管理理念
下列關于證券公司債券交易關鍵環(huán)節(jié)管控的說法，錯誤的是（）
下列關于股份有限公司設立方式的說法，正確的有（）I.股份有限公司的設立，可以采取發(fā)起設立的方式II.發(fā)起設立，是指由發(fā)起人認購公司應發(fā)行的全部股份而設立公司III.募集設立，是指全部股份向社會公開募集或者向特定對象募集而設立公司IV.股份有限公司的設立，可以采取募集設立的方式
甲證券公司代銷乙基金公司的一款混合型證券投資基金。王某是甲證券公司經(jīng)紀業(yè)務事業(yè)部負責代銷金融產(chǎn)品上架工作的主管。根據(jù)《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》，王某可以接受乙公司提供的（）。