下列關(guān)于證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)信息披露的說法，錯(cuò)誤的有（）。
I.投資標(biāo)準(zhǔn)化資產(chǎn)的資產(chǎn)管理計(jì)劃至少每周披露一次凈值
II.投資非標(biāo)準(zhǔn)化資產(chǎn)的資產(chǎn)管理計(jì)劃至少每月披露一次凈值
III.每季度結(jié)束之日起1個(gè)月內(nèi)披露季度報(bào)告
IV.每年度結(jié)束之日起3個(gè)月內(nèi)披露年度報(bào)告
A.I、II、III、IV
B.I、III、IV
C.I、II、III
D.II、IV
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下列關(guān)于跨墻人員行為規(guī)范的說法，錯(cuò)誤的有（）。
I.公開側(cè)業(yè)務(wù)的工作人員需參與保密側(cè)業(yè)務(wù)并接觸內(nèi)幕信息的，應(yīng)當(dāng)履行跨墻審批程序
II.公開側(cè)業(yè)務(wù)的工作人員被動(dòng)接觸到保密側(cè)業(yè)務(wù)的內(nèi)幕信息，無須履行跨墻審批程序
III.公開側(cè)業(yè)務(wù)部需派員跨墻進(jìn)行業(yè)務(wù)協(xié)作的，跨墻人員應(yīng)當(dāng)自行向所屬部門和合規(guī)部門提出申請(qǐng)，并經(jīng)其審批同意
IV.跨墻人員履行跨墻審批程序，可以獲取想獲取的內(nèi)幕信息
A.I、III
B.II、III、IV
C.I、II
D.II、IV
A.實(shí)行會(huì)員制的證券交易所設(shè)董事會(huì)
B.實(shí)行會(huì)員制的證券交易所設(shè)監(jiān)事會(huì)
C.實(shí)行會(huì)員制的證券交易所設(shè)理事會(huì)
D.證券交易所設(shè)總經(jīng)理一人，由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)任免
根據(jù)《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》，下列關(guān)于證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)體系的說法，正確的有（）。
I.主要風(fēng)控指標(biāo)包括凈資本
II.主要風(fēng)控指標(biāo)包括風(fēng)險(xiǎn)覆蓋率
III.主要風(fēng)控指標(biāo)包括總資產(chǎn)
IV.主要風(fēng)控指標(biāo)包括凈穩(wěn)定資金率
A.I、III
B.I、II、IV
C.I、II、III、IV
D.II、III、IV
涉及規(guī)范全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)業(yè)務(wù)的主要法律、行政法規(guī)包括（）。
I.《公司法》
II.《證券法》
III.《國務(wù)院關(guān)于開展優(yōu)先股試點(diǎn)的指導(dǎo)意見》
IV.《資產(chǎn)支持專項(xiàng)計(jì)劃備案管理辦法》
A.I、II
B.II、IV
C.I、III、IV
D.I、II、III
A.證券公司應(yīng)當(dāng)通過本 公司網(wǎng)站、機(jī)構(gòu)間私募產(chǎn)品報(bào)價(jià)與服務(wù)系統(tǒng)等信息披露平臺(tái)，披露私募產(chǎn)品相關(guān)信息
B.根據(jù)信息性質(zhì)及私募業(yè)務(wù)相關(guān)規(guī)定分類披露，信息披露義務(wù)人按照約定向投資者披露的信息包括公開披露信息和向特定對(duì)象披露信息
C.證券公司應(yīng)當(dāng)制定明確的柜臺(tái)市場信息披露規(guī)則，并由證券公司對(duì)柜臺(tái)市場所披露信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性負(fù)責(zé)
D.涉及證券公司客戶隱私的信息、涉及第三方商業(yè)秘密的信息均為證券公司不得向公眾披露的私募業(yè)務(wù)信息
A.0.1
B.0.08
C.0.5
D.0.06
A.因?yàn)楣径唐诹鲃?dòng)性缺口，證券公司可以用其管理的資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)進(jìn)行補(bǔ)充
B.投資者可以獲取資產(chǎn)管理計(jì)劃收益
C.證券公司不得利用資產(chǎn)管理計(jì)劃從事內(nèi)幕交易
D.證券公司不得向投資者返還管理費(fèi)
A.證券公司可以將客戶資產(chǎn)用于向他人提供融資或者擔(dān)保
B.在符合一定條件的情況下，證券公司可以對(duì)客戶交易結(jié)算資金進(jìn)行單方面的處理
C.甲證券公司可以將客戶的交易結(jié)算資金存放在指定的商業(yè)銀行以外的金融機(jī)構(gòu)
D.為保護(hù)客戶權(quán)益，證券公司的資產(chǎn)不應(yīng)與客戶資產(chǎn)相互獨(dú)立
A.限制銷售對(duì)象權(quán)利行使期限的限制內(nèi)容
B.可能直接產(chǎn)生的預(yù)期收益率
C.因經(jīng)營機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)變化，影響客戶判斷的重要事由
D.可能直接導(dǎo)致本金虧損的事項(xiàng)
A.倉單
B.高速公路收費(fèi)權(quán)
C.企業(yè)應(yīng)收賬款
D.待開發(fā)占比5%的商業(yè)物業(yè)相關(guān)的不動(dòng)產(chǎn)收益權(quán)
最新試題
證券公司分類監(jiān)管評(píng)價(jià)設(shè)定正常經(jīng)營的證券公司基準(zhǔn)分為（）
證券公司應(yīng)加強(qiáng)對(duì)境外分支機(jī)構(gòu)的管理，如果《法人金融機(jī)構(gòu)洗錢和恐怖融資風(fēng)險(xiǎn)管理指引（試行）要求比所駐國家或地區(qū)的相關(guān)規(guī)定更為嚴(yán)格，但所駐國家或地區(qū)法律禁止或限制境外分支機(jī)構(gòu)實(shí)施該法規(guī)的，下列做法錯(cuò)誤的是（）
公司章程未做其他規(guī)定的情況下，下列不屬于公司高級(jí)管理人員的有（）I.副董事長II.監(jiān)事長III.人力資源負(fù)責(zé)人IV.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人
證券公司在開展金融衍生品業(yè)務(wù)前應(yīng)當(dāng)向（）進(jìn)行業(yè)務(wù)方案備案，井獲得業(yè)務(wù)方案備案確認(rèn)函。
根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》，證券公司開展私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)具備符合條件的高級(jí)管理人員和（）名以上投資經(jīng)理。
根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，下列關(guān)于證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)的行為，正確的是（）。
甲證券公司代銷乙基金公司的一款混合型證券投資基金。王某是甲證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)事業(yè)部負(fù)責(zé)代銷金融產(chǎn)品上架工作的主管。根據(jù)《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》，王某可以接受乙公司提供的（）。
下列關(guān)于股份有限公司設(shè)立方式的說法，正確的有（）I.股份有限公司的設(shè)立，可以采取發(fā)起設(shè)立的方式II.發(fā)起設(shè)立，是指由發(fā)起人認(rèn)購公司應(yīng)發(fā)行的全部股份而設(shè)立公司III.募集設(shè)立，是指全部股份向社會(huì)公開募集或者向特定對(duì)象募集而設(shè)立公司IV.股份有限公司的設(shè)立，可以采取募集設(shè)立的方式
下列關(guān)于集資詐騙罪的說法，正確的有（）I.集資詐騙罪的犯罪主觀方面是故意，無需以非法占有為目的II.集資詐騙罪的犯罪客觀方面為使用詐騙手段實(shí)施非法集資，且數(shù)額較大的行為III.個(gè)人集資詐騙，數(shù)額在10萬元以上的；單位集資詐騙，數(shù)額在50萬元以上的，應(yīng)予以立案追訴IV.單位犯集資詐騙罪的，對(duì)單位判處罰金，并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員依照《刑法》相關(guān)規(guī)定進(jìn)行處罰
下列屬于證券公司開展經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)應(yīng)符合的行政法規(guī)是（）。