A.實行會員制的證券交易所設(shè)董事會
B.實行會員制的證券交易所設(shè)監(jiān)事會
C.實行會員制的證券交易所設(shè)理事會
D.證券交易所設(shè)總經(jīng)理一人，由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)任免
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根據(jù)《證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)管理辦法》，下列關(guān)于證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)體系的說法，正確的有（）。
I.主要風(fēng)控指標(biāo)包括凈資本
II.主要風(fēng)控指標(biāo)包括風(fēng)險覆蓋率
III.主要風(fēng)控指標(biāo)包括總資產(chǎn)
IV.主要風(fēng)控指標(biāo)包括凈穩(wěn)定資金率
A.I、III
B.I、II、IV
C.I、II、III、IV
D.II、III、IV
涉及規(guī)范全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)業(yè)務(wù)的主要法律、行政法規(guī)包括（）。
I.《公司法》
II.《證券法》
III.《國務(wù)院關(guān)于開展優(yōu)先股試點的指導(dǎo)意見》
IV.《資產(chǎn)支持專項計劃備案管理辦法》
A.I、II
B.II、IV
C.I、III、IV
D.I、II、III
A.證券公司應(yīng)當(dāng)通過本 公司網(wǎng)站、機構(gòu)間私募產(chǎn)品報價與服務(wù)系統(tǒng)等信息披露平臺，披露私募產(chǎn)品相關(guān)信息
B.根據(jù)信息性質(zhì)及私募業(yè)務(wù)相關(guān)規(guī)定分類披露，信息披露義務(wù)人按照約定向投資者披露的信息包括公開披露信息和向特定對象披露信息
C.證券公司應(yīng)當(dāng)制定明確的柜臺市場信息披露規(guī)則，并由證券公司對柜臺市場所披露信息的真實性、準(zhǔn)確性、完整性負責(zé)
D.涉及證券公司客戶隱私的信息、涉及第三方商業(yè)秘密的信息均為證券公司不得向公眾披露的私募業(yè)務(wù)信息
A.0.1
B.0.08
C.0.5
D.0.06
A.因為公司短期流動性缺口，證券公司可以用其管理的資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)進行補充
B.投資者可以獲取資產(chǎn)管理計劃收益
C.證券公司不得利用資產(chǎn)管理計劃從事內(nèi)幕交易
D.證券公司不得向投資者返還管理費
A.證券公司可以將客戶資產(chǎn)用于向他人提供融資或者擔(dān)保
B.在符合一定條件的情況下，證券公司可以對客戶交易結(jié)算資金進行單方面的處理
C.甲證券公司可以將客戶的交易結(jié)算資金存放在指定的商業(yè)銀行以外的金融機構(gòu)
D.為保護客戶權(quán)益，證券公司的資產(chǎn)不應(yīng)與客戶資產(chǎn)相互獨立
A.限制銷售對象權(quán)利行使期限的限制內(nèi)容
B.可能直接產(chǎn)生的預(yù)期收益率
C.因經(jīng)營機構(gòu)的業(yè)務(wù)變化，影響客戶判斷的重要事由
D.可能直接導(dǎo)致本金虧損的事項
A.倉單
B.高速公路收費權(quán)
C.企業(yè)應(yīng)收賬款
D.待開發(fā)占比5%的商業(yè)物業(yè)相關(guān)的不動產(chǎn)收益權(quán)
A.誘騙消費者購買證券
B.操縱證券市場
C.內(nèi)幕交易
D.利用未公開信息交易
A.金融衍生品
B.證券公司以公開募集方式設(shè)立或者承銷的資產(chǎn)管理計劃
C.信托公司設(shè)立并通過證券公司發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓的產(chǎn)品
D.公司債務(wù)融資工具
最新試題
證券基金經(jīng)營機構(gòu)使用港股投資顧問服務(wù)，以下不符合業(yè)務(wù)規(guī)范的是（）。
下列屬于全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)業(yè)務(wù)主要規(guī)范性文件的有（）I.《非上市公眾公司收購管理辦法》II.《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)分層管理辦法》III.《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司治理規(guī)則》IV.《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則（試行）》
下列法律法規(guī)及主要部門規(guī)章、規(guī)范性文件中，不屬于證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)適用的是（）。
下列關(guān)于證券公司債券交易關(guān)鍵環(huán)節(jié)管控的說法，錯誤的是（）
下列關(guān)于背信運用受托財產(chǎn)罪的刑事追訴標(biāo)準(zhǔn)的說法，正確的是（）。
根據(jù)《證券法》，下列關(guān)于上市公司收購的說法，正確的有（）。I.投資者可以采取要約收購、協(xié)議收購及其他合法方式收購上市公司II.在收購要約確定的承諾期限內(nèi)，收購人可以撤銷其收購要約III.上市公司發(fā)行不同種類股份的，收購人可以針對不同種類股份提出不同的收購條件IV.收購要約提出的各項收購條件，適用于被收購公司的所有股東
證券公司分類監(jiān)管評價設(shè)定正常經(jīng)營的證券公司基準(zhǔn)分為（）
甲證券公司代銷乙基金公司的一款混合型證券投資基金。王某是甲證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)事業(yè)部負責(zé)代銷金融產(chǎn)品上架工作的主管。根據(jù)《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》，王某可以接受乙公司提供的（）。
根據(jù)《證券法》，下列關(guān)于證券投資咨詢機構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的做法，正確的是（）
下列屬于農(nóng)產(chǎn)品期貨的有（）I.玉米期貨II.雞蛋期貨III.菜籽期貨IV.白銀期貨