根據(jù)《證券法》，下列關(guān)于證券公司將其自營賬戶借給他人使用的法律責(zé)任，說法正確的有（）。
I.責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款
II.沒有違法所得或者違法所得不足五十萬元的，處以五十萬元以上五百萬元以下的罰款
III.情節(jié)嚴(yán)重的，并處撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可或者責(zé)令關(guān)閉
IV.對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以五萬元以上五十萬元以下的罰款
A.II、III
B.I、II、III
C.III、IV
D.I、II
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證券分析師發(fā)表涉及具體證券的評論意見，或者解讀其撰寫的證券研究報告，應(yīng)當(dāng)符合的要求包括（）。
I.由所在證券公司或者證券投資咨詢機(jī)構(gòu)統(tǒng)一安排
II.說明所依據(jù)的證券研究報告的發(fā)布日期
III.適當(dāng)?shù)乇ＷC投資收益
IV.準(zhǔn)確地表達(dá)自己的研究觀點(diǎn)
A.I、II、III
B.II、III、IV
C.I、III、IV
D.I、II、IV
根據(jù)《證券法》，下列關(guān)于證券交易的說法，正確的有（）。
I.證券交易當(dāng)事人依法買賣的證券，必須是依法發(fā)行并交付的證券
II.公開發(fā)行的證券，可以在按照國務(wù)院規(guī)定設(shè)立的區(qū)域性股權(quán)市場轉(zhuǎn)讓
III.證券在證券交易所上市交易，應(yīng)當(dāng)采用公開的集中交易方式或者國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他方式
IV.依法發(fā)行的證券，《公司法》和其他法律對其轉(zhuǎn)讓期限有限制性規(guī)定的，在限定的期限內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓
A.I、II、IV
B.II、III
C.III、IV
D.I、III、IV
證券公司某營業(yè)部根據(jù)司法機(jī)關(guān)作出的裁定書以及協(xié)助執(zhí)行通知書，對該營業(yè)部某客戶賬戶進(jìn)行限制資金轉(zhuǎn)出、限制撤銷指定交易以及限制轉(zhuǎn)托管操作。根據(jù)《關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》，該營業(yè)部應(yīng)當(dāng)采取的操作包括（）。
I.事先報營業(yè)部領(lǐng)導(dǎo)及公司總部批準(zhǔn)
II.事后按規(guī)定流程進(jìn)行復(fù)核
III.對審批及復(fù)核做好留痕備查
IV.第一時間通知客戶
A.I、II、IV
B.I、III、IV
C.I、II、III
D.II、III、IV
A.中國證監(jiān)會對違反規(guī)定的證券公司合規(guī)負(fù)責(zé)人采取紀(jì)律處分的監(jiān)管措施
B.中國證監(jiān)會對違反規(guī)定的證券公司合規(guī)負(fù)責(zé)人采取責(zé)令參加培訓(xùn)的監(jiān)管措施
C.中國證監(jiān)會對違反規(guī)定的證券公司合規(guī)負(fù)責(zé)人采取監(jiān)管談話的監(jiān)管措施
D.中國證監(jiān)會認(rèn)定違反規(guī)定的證券公司合規(guī)負(fù)責(zé)人為不適當(dāng)人選
下列關(guān)于期貨交易所承擔(dān)法律責(zé)任的說法，錯誤的有（）。
I.期貨交易所可以發(fā)布價格預(yù)測信息
II.期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定公布即時行情
III.期貨交易所可以根據(jù)情況限制會員實(shí)物交割總量
IV.期貨交易所不得違規(guī)收取手續(xù)費(fèi)
A.I、III
B.II、III
C.I、II、IV
D.I、IV
A.《上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》
B.《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》
C.《上市公司收購管理辦法》
D.《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》
A.證券經(jīng)紀(jì)合同
B.期貨經(jīng)紀(jì)合同
C.融資融券合同
D.資產(chǎn)管理合同
下列關(guān)于證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)信息披露的說法，錯誤的有（）。
I.投資標(biāo)準(zhǔn)化資產(chǎn)的資產(chǎn)管理計(jì)劃至少每周披露一次凈值
II.投資非標(biāo)準(zhǔn)化資產(chǎn)的資產(chǎn)管理計(jì)劃至少每月披露一次凈值
III.每季度結(jié)束之日起1個月內(nèi)披露季度報告
IV.每年度結(jié)束之日起3個月內(nèi)披露年度報告
A.I、II、III、IV
B.I、III、IV
C.I、II、III
D.II、IV
下列關(guān)于跨墻人員行為規(guī)范的說法，錯誤的有（）。
I.公開側(cè)業(yè)務(wù)的工作人員需參與保密側(cè)業(yè)務(wù)并接觸內(nèi)幕信息的，應(yīng)當(dāng)履行跨墻審批程序
II.公開側(cè)業(yè)務(wù)的工作人員被動接觸到保密側(cè)業(yè)務(wù)的內(nèi)幕信息，無須履行跨墻審批程序
III.公開側(cè)業(yè)務(wù)部需派員跨墻進(jìn)行業(yè)務(wù)協(xié)作的，跨墻人員應(yīng)當(dāng)自行向所屬部門和合規(guī)部門提出申請，并經(jīng)其審批同意
IV.跨墻人員履行跨墻審批程序，可以獲取想獲取的內(nèi)幕信息
A.I、III
B.II、III、IV
C.I、II
D.II、IV
A.實(shí)行會員制的證券交易所設(shè)董事會
B.實(shí)行會員制的證券交易所設(shè)監(jiān)事會
C.實(shí)行會員制的證券交易所設(shè)理事會
D.證券交易所設(shè)總經(jīng)理一人，由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)任免
最新試題
下列法律法規(guī)及主要部門規(guī)章、規(guī)范性文件中，不屬于證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)適用的是（）。
根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，下列不屬于專業(yè)投資者的是（）
根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》，下列關(guān)于證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)工作人員違反廉潔從業(yè)規(guī)定的說法，錯誤的是（）
根據(jù)《證券市場禁入規(guī)定》，中國證監(jiān)會采取證券市場禁入措施前應(yīng)當(dāng)告知當(dāng)事人享有的各項(xiàng)權(quán)利中，不包括（）
證券公司應(yīng)加強(qiáng)對境外分支機(jī)構(gòu)的管理，如果《法人金融機(jī)構(gòu)洗錢和恐怖融資風(fēng)險管理指引（試行）要求比所駐國家或地區(qū)的相關(guān)規(guī)定更為嚴(yán)格，但所駐國家或地區(qū)法律禁止或限制境外分支機(jī)構(gòu)實(shí)施該法規(guī)的，下列做法錯誤的是（）
下列關(guān)于證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理計(jì)劃投資者權(quán)利義務(wù)的說法，錯誤的是（）。
根據(jù)《證券公司信息隔離墻制度指引》，下列關(guān)于合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門建立信息隔離墻相關(guān)制度職責(zé)的說法，正確的有（）I.合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門負(fù)有信息隔離墻相關(guān)制度的審查職責(zé)II.合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門負(fù)有信息隔離墻相關(guān)制度的咨詢職責(zé)III.合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門負(fù)有信息隔離墻相關(guān)制度的培訓(xùn)職責(zé)IV.合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門承擔(dān)執(zhí)行信息隔離墻相關(guān)制度的直接管理責(zé)任
根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，下列關(guān)于經(jīng)營機(jī)構(gòu)從業(yè)人員違反適當(dāng)性管理規(guī)定被證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)采取監(jiān)管措施的說法，錯誤的是（）。
下列關(guān)于證券公司債券交易關(guān)鍵環(huán)節(jié)管控的說法，錯誤的是（）
根據(jù)《區(qū)域性股權(quán)市場自律管理與服務(wù)規(guī)范（試行）》，下列關(guān)于證券公司開展區(qū)域性股權(quán)市場業(yè)務(wù)的說法，正確的是（）I.證券公司及其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)配合中國證券業(yè)協(xié)會對落實(shí)本規(guī)范及相關(guān)自律要求情況的監(jiān)督檢查II.證券公司及其從業(yè)人員違反該規(guī)范，中國證券業(yè)協(xié)會將視情節(jié)輕重采取相關(guān)自律懲戒措施III.證券公司及其從業(yè)人員存在違反法律、法規(guī)行為的，將移交中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)或其他有權(quán)機(jī)關(guān)依法查處IV.證券公司及其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，嚴(yán)格遵守執(zhí)業(yè)規(guī)范和職業(yè)道德，按規(guī)定和約定履行義務(wù)