多項選擇題約定式購回業(yè)務，在一家上市公司中擁有權益的股份達到或者超過該公司已發(fā)行股份5%的（）參與約定購回式證券交易的，應當遵守相關信息披露規(guī)則，不得存在短線交易。
A.股東及其一致行動人
B.上市公司董事
C.上市公司監(jiān)事
D.上市公司高級管理人員
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1.多項選擇題證券公司設立代表處、辦事處等從事聯(lián)絡、（）或者（）等非經(jīng)營性活動的機構，應當報證券公司住所地和該機構所在地證監(jiān)局備案。
A.分公司
B.研究所
C.市場調查
D.信息技術維護
2.多項選擇題基金銷售機構網(wǎng)上基金銷售信息系統(tǒng)（）或（），應進行安全測試或技術評估。
A.系統(tǒng)變更
B.系統(tǒng)更換
C.上線
D.重大版本升級
4.多項選擇題證券經(jīng)紀人應當通過（），并具備規(guī)定的證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)條件
A.合規(guī)考試
B.從業(yè)人員資格考試
C.經(jīng)紀人專項考試
D.投資顧問考試
5.多項選擇題基金代銷機構選擇代銷基金產(chǎn)品，應當對基金管理人進行審慎調查并做出評價，了解基金管理人的（），并可將調查結果作為是否代銷該基金管理人的基金產(chǎn)品或是否向基金投資人優(yōu)先推介該基金管理人的重要依據(jù)。
A.誠信狀況
B.經(jīng)營管理能力
C.投資管理能力
D.內部控制情況
最新試題
證券公司建立健全客戶投訴制度，應當設專職部門或者崗位負責與客戶進行溝通，處理客戶的投訴等事宜。
題型：判斷題
基金宣傳推介材料應當含有明確、醒目的風險提示和警示性文字以及固定收益率，以提醒投資人注意投資風險。
題型：判斷題
國務院證券監(jiān)督管理機構有權檢查證券公司的計算機信息管理系統(tǒng)，復制有關數(shù)據(jù)資料等措施，對證券公司的業(yè)務活動、財務狀況、經(jīng)營管理情況進行檢查。
題型：判斷題
證券公司在提供權證、融資融券等高風險產(chǎn)品或業(yè)務的交易服務時，只需客戶書面簽署相關風險揭示文件，并做好后續(xù)風險提示工作即可。
題型：判斷題
證券經(jīng)紀人可以在授權的范圍外執(zhí)業(yè)。
題型：判斷題
在從事經(jīng)紀業(yè)務活動中，允許接受客戶的全權委托從事證券交易。
題型：判斷題
嚴禁貼錢攬客、強行留客等不正當競爭行為。
題型：判斷題
信息安全事件調查處理應當堅持實事求是、（）、客觀公正、（）的原則。
題型：多項選擇題
交易所提供的證券交易信息可以提供給客戶以外的其他機構和個人，但不得提供給客戶從事自身證券交易以外的其他活動。
題型：判斷題
A、B、C型證券營業(yè)部的通信線路中應有一條為地面數(shù)據(jù)專線。
題型：判斷題