A.交易前
B.交易中
C.交易后
D.全過程
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A.董事會
B.反洗錢中心
C.高級管理層
D.監(jiān)事會
A.地域
B.業(yè)務
C.行業(yè)
D.客戶
A.審批洗錢風險管理政策和程序
B.貫徹落實反洗錢法律法規(guī)和監(jiān)管要求，建立健全反洗錢內(nèi)部控制制度及內(nèi)部檢查機制
C.識別、評估、監(jiān)測本機構(gòu)的洗錢風險，提出控制洗錢風險的措施和建議，及時向高級管理層報告
D.持續(xù)檢查洗錢風險管理策略及洗錢風險管理政策和程序的執(zhí)行情況，對違反風險管理政策和程序的情況及時預警、報告并提出處理建議
A.最終責任
B.監(jiān)督責任
C.實施責任
D.直接責任
A.最終責任
B.監(jiān)督責任
C.實施責任
D.直接責任
最新試題
并不是所有用美元進行的交易，都會被假定為存在美國連接點或者美國具有司法管轄權(quán)。
對各類產(chǎn)品業(yè)務的固有風險評估可考慮哪些因素？（）
在兩次自評估間期，法人金融機構(gòu)在哪些情況下，要對相應的地域、客戶群體、產(chǎn)品業(yè)務、渠道或控制措施開展專項評估，并考慮其對機構(gòu)整體風險的影響？（）
制裁名單篩查命中且確定違反制裁規(guī)定的，應復審后受理該業(yè)務。
業(yè)務（含金融產(chǎn)品、金融服務）風險子項包括（）。
根據(jù)歐盟第3號反洗錢指令中政治公眾人物（PEP）的定義，在卸任要職（）之后，該等人員才可不被認定為政治公眾人物（PEP）。
如果金融機構(gòu)懷疑或有合理理由懷疑資金為犯罪收益，或與恐怖融資有關(guān)，金融機構(gòu)應當依據(jù)法律要求，立即向（）報告。
對反洗錢內(nèi)部控制基礎(chǔ)與環(huán)境的評價可以考慮哪些因素？（）
法人金融機構(gòu)應當形成書面的自評估報告，經(jīng)高級管理層審定后上報董事會或董事會下設的專業(yè)委員會審閱，并（）報告對法人機構(gòu)具有管轄權(quán)的人民銀行總行或分支機構(gòu)。
下列選項中，不屬于客戶盡職調(diào)查措施的是（）。