A.健康的內(nèi)部人文化缺失將制約行業(yè)經(jīng)營質(zhì)量效率的提升
B.證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)必須從戰(zhàn)略的高度來充分認(rèn)識行業(yè)文化建設(shè)的重大意義
C.健康良好的行業(yè)文化是服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的內(nèi)在要求
D.證券行業(yè)文化、職業(yè)道德等“軟實(shí)力”不影響經(jīng)營活動
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A.固定收益類產(chǎn)品分級比例不超過3：1
B.分級私募產(chǎn)品應(yīng)根據(jù)所投資產(chǎn)的風(fēng)險程度設(shè)定分級比例，中間級份額進(jìn)入劣后級
C.商品及金融衍生品類產(chǎn)品的分級比例不得超過1：1
D.公募產(chǎn)品不得進(jìn)行份額分級，私募產(chǎn)品可進(jìn)行份額分級
A.董事會對內(nèi)部控制的有效性負(fù)最終責(zé)任
B.直接從事業(yè)務(wù)經(jīng)營活動的部門有義務(wù)向公司報告內(nèi)部控制的缺陷
C.經(jīng)理層組織實(shí)施各類風(fēng)險的識別與評估
D.監(jiān)事會每年至少進(jìn)行一次全面的內(nèi)部控制檢查評價工作
A.注冊資本最低限額為1億元
B.有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程
C.主要股東不得為自然人
D.有健全的風(fēng)險管理和內(nèi)部控制制度
A.除合伙協(xié)議另有的約定外，有限合伙人轉(zhuǎn)變?yōu)槠胀ê匣锶耍瑧?yīng)當(dāng)經(jīng)全體合伙人一致同意
B.有限合伙企業(yè)僅剩有限合伙人的，應(yīng)當(dāng)解散
C.有限合伙人轉(zhuǎn)變?yōu)槠胀ê匣锶说模瑢ζ渥鳛橛邢藓匣锶似陂g有限合伙企業(yè)發(fā)生的債務(wù)以其認(rèn)繳的出資額為限對合伙企業(yè)債務(wù)承擔(dān)責(zé)任
D.普通合伙人轉(zhuǎn)變?yōu)橛邢藓匣锶说?，對其作為普通合伙人期間合伙企業(yè)發(fā)生的債務(wù)承擔(dān)無限連帶責(zé)任
A.公司管理者承擔(dān)信義義務(wù)
B.民事主體法律地位一律平等
C.股東享有有限責(zé)任保護(hù)
D.公司享有法人財(cái)產(chǎn)權(quán)
最新試題
根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，下列關(guān)于證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)的行為，正確的是（）。
證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)使用港股投資顧問服務(wù)，以下不符合業(yè)務(wù)規(guī)范的是（）。
下列關(guān)于有限責(zé)任公司和股份有限公司主要區(qū)別的說法，正確的有（）Ⅰ.有限責(zé)任公司應(yīng)由50個以下股東出資設(shè)立，股份有限公司應(yīng)當(dāng)有2人以上200人以下為發(fā)起人Ⅱ.有限責(zé)任公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓前須征求其他股東意見，股份有限公司的股份轉(zhuǎn)讓相對便捷股份Ⅲ.有限公司可以公開發(fā)行股份募集資金，有限責(zé)任公司則不可以Ⅳ.有限責(zé)任公司成立后應(yīng)當(dāng)向股東簽發(fā)出資證明書，而股份有限公司無需簽發(fā)持股證明
下列屬于證券公司開展經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)應(yīng)符合的行政法規(guī)是（）。
公司章程未做其他規(guī)定的情況下，下列不屬于公司高級管理人員的有（）I.副董事長II.監(jiān)事長III.人力資源負(fù)責(zé)人IV.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人
根據(jù)《證券公司全面風(fēng)險管理規(guī)范》，下列關(guān)于證券公司風(fēng)險文化的說法，錯誤的有（）I.僅在總部推行穩(wěn)健的風(fēng)險文化II.在分支機(jī)構(gòu)推行保守的風(fēng)險文化III.形成與本 公司相適應(yīng)的風(fēng)險管理理念I(lǐng)V.形成與行業(yè)相適應(yīng)的風(fēng)險管理理念
根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，下列關(guān)于經(jīng)營機(jī)構(gòu)從業(yè)人員違反適當(dāng)性管理規(guī)定被證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)采取監(jiān)管措施的說法，錯誤的是（）。
下列關(guān)于背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪的刑事追訴標(biāo)準(zhǔn)的說法，正確的是（）。
根據(jù)《證券法》，下列關(guān)于證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的做法，正確的是（）
下列關(guān)于證券公司債券交易關(guān)鍵環(huán)節(jié)管控的說法，錯誤的是（）