單項(xiàng)選擇題根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》有關(guān)規(guī)定,下列關(guān)于期貨的概念及種類的說法,正確的是()。

A.期貨合約主要是指商品期貨合約
B.金融期貨合約屬于商品期貨合約的范疇
C.期貨交易標(biāo)的是指期貨合約或者期權(quán)合約
D.期貨交易方式采取分散交易方式或證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其他方式


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6.單項(xiàng)選擇題根據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》,下列關(guān)于對(duì)證券公司合規(guī)負(fù)責(zé)人采取行政監(jiān)管措施的說法,錯(cuò)誤的是()。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)違反規(guī)定的證券公司合規(guī)負(fù)責(zé)人采取紀(jì)律處分的監(jiān)管措施
B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)違反規(guī)定的證券公司合規(guī)負(fù)責(zé)人采取責(zé)令參加培訓(xùn)的監(jiān)管措施
C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)違反規(guī)定的證券公司合規(guī)負(fù)責(zé)人采取監(jiān)管談話的監(jiān)管措施
D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定違反規(guī)定的證券公司合規(guī)負(fù)責(zé)人為不適當(dāng)人選

8.單項(xiàng)選擇題與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的上市公司收購(gòu)以及上市公司重大資產(chǎn)重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)涉及到的主要部門規(guī)章及規(guī)范性文件不包括()。

A.《上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》
B.《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》
C.《上市公司收購(gòu)管理辦法》
D.《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》

最新試題

證券公司應(yīng)加強(qiáng)對(duì)境外分支機(jī)構(gòu)的管理,如果《法人金融機(jī)構(gòu)洗錢和恐怖融資風(fēng)險(xiǎn)管理指引(試行)要求比所駐國(guó)家或地區(qū)的相關(guān)規(guī)定更為嚴(yán)格,但所駐國(guó)家或地區(qū)法律禁止或限制境外分支機(jī)構(gòu)實(shí)施該法規(guī)的,下列做法錯(cuò)誤的是()

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

下列關(guān)于有限責(zé)任公司和股份有限公司主要區(qū)別的說法,正確的有()Ⅰ.有限責(zé)任公司應(yīng)由50個(gè)以下股東出資設(shè)立,股份有限公司應(yīng)當(dāng)有2人以上200人以下為發(fā)起人Ⅱ.有限責(zé)任公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓前須征求其他股東意見,股份有限公司的股份轉(zhuǎn)讓相對(duì)便捷股份Ⅲ.有限公司可以公開發(fā)行股份募集資金,有限責(zé)任公司則不可以Ⅳ.有限責(zé)任公司成立后應(yīng)當(dāng)向股東簽發(fā)出資證明書,而股份有限公司無需簽發(fā)持股證明

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

根據(jù)《標(biāo)準(zhǔn)化債權(quán)類資產(chǎn)認(rèn)定規(guī)則》,下列資產(chǎn)不屬于標(biāo)準(zhǔn)化債權(quán)類資產(chǎn)的有()。I.中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)的非金融企業(yè)債務(wù)融資工具II.中證機(jī)構(gòu)間報(bào)價(jià)系統(tǒng)股份有限公司的收益憑證III.銀行業(yè)理財(cái)?shù)怯浲泄苤行挠邢薰镜睦碡?cái)直接融資工具IV.北京金融資產(chǎn)交易所有限公司的債權(quán)融資計(jì)劃

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》,下列關(guān)于證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)的行為,正確的是()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》,下列關(guān)于經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從業(yè)人員違反適當(dāng)性管理規(guī)定被證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)采取監(jiān)管措施的說法,錯(cuò)誤的是()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

下列關(guān)于集資詐騙罪的說法,正確的有()I.集資詐騙罪的犯罪主觀方面是故意,無需以非法占有為目的II.集資詐騙罪的犯罪客觀方面為使用詐騙手段實(shí)施非法集資,且數(shù)額較大的行為III.個(gè)人集資詐騙,數(shù)額在10萬元以上的;單位集資詐騙,數(shù)額在50萬元以上的,應(yīng)予以立案追訴IV.單位犯集資詐騙罪的,對(duì)單位判處罰金,并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員依照《刑法》相關(guān)規(guī)定進(jìn)行處罰

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

下列屬于證券公司開展經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)應(yīng)符合的行政法規(guī)是()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

下列關(guān)于資產(chǎn)支持專項(xiàng)計(jì)劃管理人職責(zé)的說法,正確的有()I.負(fù)責(zé)專項(xiàng)計(jì)劃的終止清算II.安全保管專項(xiàng)計(jì)劃相關(guān)資產(chǎn)III.辦理資產(chǎn)IV.支持證券發(fā)行事宜建立相對(duì)封閉、獨(dú)立的基礎(chǔ)資產(chǎn)現(xiàn)金流歸集機(jī)制,切實(shí)防范專項(xiàng)計(jì)劃資產(chǎn)與其他資產(chǎn)混同以及被侵占、挪用等風(fēng)險(xiǎn)

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

下列法律法規(guī)及主要部門規(guī)章、規(guī)范性文件中,不屬于證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)適用的是()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》,下列不屬于專業(yè)投資者的是()

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題