證券從業(yè)(一般從業(yè)資格考試)證券市場基本法律法規(guī)章節(jié)練習(xí)(2020.04.20)

來源：考試資料網(wǎng)

1 經(jīng)營租入固定資產(chǎn)裝修費(fèi)，在租賃期限與租賃資產(chǎn)尚可使用年限兩者孰短的期限內(nèi)按月平均攤銷；網(wǎng)絡(luò)布線等其他長期待攤費(fèi)用在費(fèi)用項(xiàng)目的受益期內(nèi)按月平均攤銷；以上無法預(yù)計(jì)期限的按（）期限按月平均攤銷。

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2 注冊(cè)登記為證券投資顧問的人員和注冊(cè)登記為證券分析師的人員分別申請(qǐng)從事的證券業(yè)務(wù)類別為（）。

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3 證券法不適用于（）。

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4 根據(jù)《證券法》有關(guān)規(guī)定，未經(jīng)批準(zhǔn)，擅自設(shè)立證券公司的，可采取的處罰措施有（）。 Ⅰ.由證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)予以取締 Ⅱ.處以違法所得1倍以上3倍以下的罰款 Ⅲ.違法所得不足60萬元的，處以60萬元以上90萬元以下的罰款 Ⅳ.對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員處以3萬元以上30萬元以下的罰款

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5 證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，客戶資金不足而接受其買入委托，或者客戶證券不足而接受其賣出委托的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以（）的罰款。

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6 每年（）月底前，證券公司和證券營業(yè)部應(yīng)當(dāng)匯總上一年度證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)投訴及處理情況，分別報(bào)證券公司住所地及證券營業(yè)部所在地證監(jiān)局備案。

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7 營業(yè)部在客戶開戶后應(yīng)按照公司《客戶回訪制度》的規(guī)定組織相關(guān)人員進(jìn)行電話回訪，并將客戶回訪情況留痕?；卦L內(nèi)容包括但不限于（）

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8 直投子公司應(yīng)當(dāng)于每月結(jié)束后（）個(gè)工作日內(nèi)，向協(xié)會(huì)報(bào)送月度報(bào)告。

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9 營銷人員的提成參數(shù)設(shè)置及營銷人員在營銷管理系統(tǒng)賬戶的開立、注銷及系統(tǒng)維護(hù)是（）的職責(zé)

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10 總經(jīng)理辦公會(huì)議主要討論營業(yè)部經(jīng)營管理中的重要問題，做出相應(yīng)的決定，其基本職權(quán)是（）。

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