反洗錢考試金融機(jī)構(gòu)反洗錢單項(xiàng)選擇題每日一練(2019.07.21)

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1 金融機(jī)構(gòu)未按照規(guī)定報(bào)送大額交易報(bào)告或者可疑交易報(bào)告的，由國(guó)務(wù)院反洗錢行政主管部門責(zé)令限期改正；情節(jié)嚴(yán)重的，處（）萬(wàn)元以上（）萬(wàn)元以下罰款。正確答案為（）

2 偵查機(jī)關(guān)認(rèn)為不需要繼續(xù)凍結(jié)的，中國(guó)人民銀行在接到偵查機(jī)關(guān)不需要繼續(xù)凍結(jié)的通知后，應(yīng)當(dāng)立即以（）通知金融機(jī)構(gòu)解除臨時(shí)凍結(jié)。

3 金融機(jī)構(gòu)在開(kāi)展業(yè)務(wù)過(guò)程中，違反有關(guān)法律、行政法規(guī)，從事不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)，損害反洗錢義務(wù)的履行的，依照（）的有關(guān)規(guī)定處罰。

4 北京新成立的基金公司的反洗錢內(nèi)部控方案應(yīng)由哪個(gè)部門審查？（）

5 我國(guó)立法中最早明確提出“客戶身份識(shí)別”的是（）