反洗錢考試章節(jié)練習(xí)(2020.06.09)

來源：考試資料網(wǎng)

1.填空題《商業(yè)銀行小企業(yè)授信工作盡職指引（試行）》頒布實(shí)施的時(shí)間為（）。

參考答案：2006年10月

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2.判斷題《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報(bào)告管理辦法》于2007年1月1日起施行。

參考答案：錯(cuò)

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3 金融機(jī)構(gòu)嚴(yán)格履行反洗錢義務(wù)，可以（）。

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4 對(duì)于客戶風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)分類結(jié)果為高風(fēng)險(xiǎn)客戶或者高風(fēng)險(xiǎn)賬戶持有人，要加強(qiáng)對(duì)其金融交易活動(dòng)的監(jiān)測(cè)分析，對(duì)符合可疑交易報(bào)告要素的交易，應(yīng)盡量了解資金（）的身份情況。

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5.填空題客戶通過e柜辦理借款，金額突破上限，最高可以借（）。

參考答案：100萬（含）

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6.填空題本指引所稱“監(jiān)管部門”，是指（）、（）及其分支機(jī)構(gòu)，（）、（）、（）和（）等涉及反洗錢工作的其他監(jiān)管機(jī)構(gòu)。

參考答案：中國人民銀行；中國保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)；法院；檢察院；反貪局；公安局

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7 可疑交易填報(bào)可疑事件數(shù)據(jù)來源。（）

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8 中國反洗錢監(jiān)測(cè)分析中心在下列哪個(gè)機(jī)構(gòu)領(lǐng)導(dǎo)下開展工作？（）

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9.填空題《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》于（）經(jīng)第二屆全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第六次會(huì)議通過，自（）起施行。

參考答案：2003年12月27日；2004年2月1日

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10 反洗錢檢查包括（）和專項(xiàng)檢查。

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