反洗錢考試章節(jié)練習(xí)(2020.06.08)

來(lái)源：考試資料網(wǎng)

1 與來(lái)自于販毒、走私、恐怖活動(dòng)、賭博嚴(yán)重地區(qū)或者避稅型離岸金融中心的客戶之間的資金往來(lái)活動(dòng)在（）內(nèi)明顯增多，或者（）發(fā)生大量資金收付，屬于可疑交易情形。

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2 損毀、丟失、泄露、出賣重要信息或重要數(shù)據(jù)，對(duì)當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)造成重大損失、影響金融穩(wěn)定，對(duì)銀行聲譽(yù)造成嚴(yán)重?fù)p害的事件屬于（）。

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3.判斷題金融機(jī)構(gòu)及其工作人員依法提交大額交易和可疑交易報(bào)告責(zé)任自負(fù)、風(fēng)險(xiǎn)自擔(dān)，不受法律保護(hù)。

參考答案：錯(cuò)

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4 總行反洗錢領(lǐng)導(dǎo)小組應(yīng)（）向行長(zhǎng)辦公會(huì)、黨委會(huì)報(bào)告反洗錢信息。

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5.判斷題內(nèi)部控制的核心是有效防范洗錢風(fēng)險(xiǎn)，因此在建立內(nèi)部控制時(shí)必須以審慎經(jīng)營(yíng)為出發(fā)點(diǎn)，充分考慮各個(gè)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)潛在的風(fēng)險(xiǎn)，通過(guò)適當(dāng)?shù)某绦?、措施避免和減少風(fēng)險(xiǎn)。

參考答案：對(duì)

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6 通過(guò)電子匯款形式進(jìn)行資金轉(zhuǎn)移，當(dāng)出現(xiàn)以下哪些情形時(shí)，可能涉嫌恐怖融資可疑交易。

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7 義務(wù)機(jī)構(gòu)總部應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)分支機(jī)構(gòu)、附屬機(jī)構(gòu)的監(jiān)督管理，對(duì)違規(guī)行為嚴(yán)格追究（）的相應(yīng)責(zé)任。

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8.問(wèn)答題商業(yè)銀行對(duì)集團(tuán)客戶授信應(yīng)遵循哪些原則？

參考答案：

統(tǒng)一、適度、預(yù)警

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9 違反公司集中采購(gòu)管理規(guī)定，有下列行為之一的，對(duì)有關(guān)責(zé)任人給予警告至記大過(guò)處分（）

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10.判斷題亞太反洗錢集團(tuán)成員包括100多個(gè)國(guó)家的金融情報(bào)中心。負(fù)責(zé)頒布與FIU相關(guān)的解釋、指引、最優(yōu)做法、倡議聲明和指南等文獻(xiàn)，給各國(guó)FIU的建設(shè)和國(guó)際交流指明方向，為世界金融情報(bào)網(wǎng)絡(luò)的完善奠定基礎(chǔ)。

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