反洗錢考試章節(jié)練習(2020.06.08)

來源：考試資料網(wǎng)

1 （）對金融機構履行大額交易和可疑交易報告的情況進行監(jiān)督、檢查。

2 客戶要求變更姓名或者名稱、身份證件或者身份證明文件種類、身份證件號碼、注冊資本、經(jīng)營范圍、法定代表人或者負責人的應（）。

3 我國關于洗錢犯罪的主觀要件的規(guī)定，下列說法正確的是（）

4 對關注類客戶，應在標準型盡職調(diào)查措施基礎上視情采取如下哪些加強型措施（）

5.問答題福建銀監(jiān)局的信息刊物目前是什么？

《福建銀行業(yè)監(jiān)管簡報》。

6 網(wǎng)點會計人員在辦理業(yè)務中對發(fā)現(xiàn)先前獲得的客戶身份資料的（）有疑問的，應當重新識別客戶身份。

7 金融機構辦理存款業(yè)務時，應審查客戶身份，不得為客戶開立（）賬戶。

8.問答題在《商業(yè)銀行資本充足率管理辦法》中，商業(yè)銀行的附屬資本應包括什么？

附屬資本包括：重估儲備、一般準備、優(yōu)先股、可轉換債權和長期次級債權。

9.問答題洗錢預防措施的三項基本制度是什么？

客戶身份識別制度，客戶身份資料和交易記錄保存制度，大額交易和可疑交易報告制度。

10 非法黃金交易一般呈現(xiàn)（）特點。