A.中國(guó)人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)的工作人員違反《中國(guó)人民銀行執(zhí)法檢查程序規(guī)定》的行為,按照法律、法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)給予行政處分的,依法給予行政處分;涉嫌犯罪的,依法移送司法機(jī)關(guān)處理。
B.中國(guó)人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)應(yīng)將執(zhí)法檢查材料立卷歸檔,妥善保存。
C.根據(jù)執(zhí)法檢查的需要,檢查組可以不組織檢查人員進(jìn)行法律和業(yè)務(wù)知識(shí)培訓(xùn)。
D.檢查組應(yīng)當(dāng)在實(shí)施執(zhí)法檢查前,向被檢查人送達(dá)《執(zhí)法檢查通知書》,告知執(zhí)法檢查的依據(jù)、內(nèi)容、期限、要求、檢查組成員名單等事項(xiàng);因特殊情況需要立即實(shí)施執(zhí)法檢查的,檢查組應(yīng)當(dāng)在進(jìn)入被檢查人現(xiàn)場(chǎng)時(shí)送達(dá)《執(zhí)法檢查通知書》。
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A.用戶下載反洗錢數(shù)據(jù)前須經(jīng)分支機(jī)構(gòu)主管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn),并在線填寫下載數(shù)據(jù)范圍、使用原因、批準(zhǔn)人、批準(zhǔn)時(shí)間等信息。
B.查詢終端可參照反洗錢中心的配置建議進(jìn)行配置。查詢終端經(jīng)調(diào)試已進(jìn)入正常工作狀態(tài)后,除經(jīng)反洗錢中心統(tǒng)一部署安排,不得擅自修改參數(shù)及配置或安裝無關(guān)軟件。
C.查詢終端可以安裝無線網(wǎng)卡、調(diào)制解調(diào)器等設(shè)備。
D.查詢終端必須按照總行及分支機(jī)構(gòu)的相關(guān)規(guī)定安裝防病毒客戶端軟件,并定期升級(jí),防止感染計(jì)算機(jī)病毒以及木馬等惡意軟件。
A.每個(gè)分支機(jī)構(gòu)只允許使用一臺(tái)專用終端機(jī),通過特定的IP地址接入系統(tǒng),未經(jīng)中國(guó)人民銀行許可不得變更。
B.用戶登錄系統(tǒng)后若因故離開專用終端,應(yīng)關(guān)閉瀏覽器,并確保退出系統(tǒng)。
C.分支機(jī)構(gòu)應(yīng)設(shè)置專職崗位,指定專人(即本規(guī)程用戶)負(fù)責(zé)系統(tǒng)操作。專職崗位人員名單應(yīng)報(bào)備反洗錢中心。
D.用戶登錄賬號(hào)、初始口令、使用權(quán)限等由反洗錢中心統(tǒng)一分配,分配后不得隨意變更。
A.提供查詢的各類反洗錢數(shù)據(jù)
B.由應(yīng)用程序、服務(wù)器端操作系統(tǒng)、中間件和數(shù)據(jù)庫(kù)管理系統(tǒng)等組成的軟件系統(tǒng)
C.由查詢客戶終端、應(yīng)用服務(wù)器、數(shù)據(jù)庫(kù)服務(wù)器、數(shù)據(jù)存儲(chǔ)設(shè)備、路由器、交換機(jī)、防火墻等硬件設(shè)備組成的硬件平臺(tái)
D.個(gè)人身份信息數(shù)據(jù)
A.各商業(yè)銀行要充分利用聯(lián)網(wǎng)核查公民身份信息系統(tǒng)驗(yàn)證客戶身份信息,對(duì)于聯(lián)網(wǎng)核查公民身份信息系統(tǒng)運(yùn)行前開立的銀行卡存量賬戶可采取在營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)、官方網(wǎng)站、ATM屏幕等張貼告示的方法集中提示,鼓勵(lì)客戶主動(dòng)申請(qǐng)進(jìn)行聯(lián)網(wǎng)核查。
B.客戶在營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)辦理需要進(jìn)行聯(lián)網(wǎng)核查公民身份信息的業(yè)務(wù)時(shí),銀行應(yīng)同時(shí)進(jìn)行客戶開戶資料檢查,及時(shí)修改、補(bǔ)充相關(guān)信息,確??蛻糍Y料真實(shí)、完整和合規(guī)。
C.對(duì)于未經(jīng)核實(shí)的,要做專門標(biāo)識(shí),并采取增加授信額度、控制發(fā)卡數(shù)量等更嚴(yán)格的風(fēng)險(xiǎn)控制措施。
D.聯(lián)網(wǎng)核查公民身份信息系統(tǒng)運(yùn)行前開立的銀行卡存量賬戶要逐步進(jìn)行聯(lián)網(wǎng)核查,未經(jīng)核實(shí)的,發(fā)卡機(jī)構(gòu)要專門標(biāo)識(shí),采取更嚴(yán)格的風(fēng)險(xiǎn)控制措施。
A.中國(guó)人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)
B.國(guó)務(wù)院
C.中國(guó)反洗錢監(jiān)測(cè)分析中心
最新試題
在未成年人尚未辦理戶籍登記的情況下,()可視為未成年人的身份證明文件。
下列哪些不屬于金融機(jī)構(gòu)細(xì)化反洗錢操作流程,健全反洗錢內(nèi)控制度?()
反洗錢中心不可執(zhí)行系統(tǒng)()批處理操作,生成并及時(shí)發(fā)布相關(guān)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)。
《中國(guó)人民銀行關(guān)于加強(qiáng)開戶管理及可疑交易報(bào)告后續(xù)控制措施的通知》首次提出的概念是()。
在識(shí)別、核對(duì)代理人身份時(shí),不需要登記代理人的身份信息為()。
《中國(guó)人民銀行關(guān)于加強(qiáng)支付結(jié)算管理防范電信網(wǎng)絡(luò)新型違法犯罪有關(guān)事項(xiàng)的通知》首次提出的概念是()。
根據(jù)《中國(guó)人民銀行關(guān)于加強(qiáng)支付結(jié)算管理防范電信網(wǎng)絡(luò)新型違法犯罪有關(guān)事項(xiàng)的通知》規(guī)定,有權(quán)拒絕開戶僅適用于()領(lǐng)域。
外國(guó)政要不包括以下哪一類人?()
以下哪類個(gè)人銀行結(jié)算賬戶在同一銀行只能開立一個(gè)?()
自然人客戶銀行賬戶與非居民在境內(nèi)開立的銀行賬戶發(fā)生單筆或者累計(jì)人民幣()、外幣等值()金額的款項(xiàng)劃轉(zhuǎn)的,需要提交大額交易報(bào)告。