A．業(yè)務(wù)品種/管理活動、業(yè)務(wù)流程/操作環(huán)節(jié)
B.風(fēng)險點名稱、風(fēng)險因素
C.風(fēng)險信號、風(fēng)險類別
D.控制意見、現(xiàn)有控制措施、措施來源
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A.控制評價是指根據(jù)一定標(biāo)準對現(xiàn)有控制活動的質(zhì)量和執(zhí)行程度進行評價并確定控制效果等級的過程
B.關(guān)鍵風(fēng)險指標(biāo)是進行操作風(fēng)險監(jiān)測的重要工具，成因類的關(guān)鍵風(fēng)險指標(biāo)都是先導(dǎo)指標(biāo)，結(jié)果類的關(guān)鍵風(fēng)險指標(biāo)都是滯后指標(biāo)
C.事中指標(biāo)主要用于風(fēng)險事件發(fā)生過程中實時跟蹤事件進展。在IT風(fēng)險方面，事中指標(biāo)往往很有效用
D.損失分布法中，損失分布由兩個因子決定：損失事件發(fā)生的頻率和發(fā)生事件后損失的嚴重程度
A.調(diào)查問卷法
B.情景分析法
C.隨機法
D.引導(dǎo)會議法
A.商業(yè)銀行的操作風(fēng)險計量系統(tǒng)使用相關(guān)的外部數(shù)據(jù)包括公開數(shù)據(jù)、銀行業(yè)共享數(shù)據(jù)等
B.商業(yè)銀行之間匯總、管理和共享使用內(nèi)部數(shù)據(jù)，應(yīng)遵循事先確定的書面規(guī)則
C.損失數(shù)據(jù)收集采取“零起點”收集，所有的操作風(fēng)險事件不論金額大小均屬于收集范圍
D.商業(yè)銀行對由一個中心控制部門（如信息科技部門）或由跨業(yè)務(wù)條線及跨期事件引起的操作風(fēng)險損失，應(yīng)制定合理具體的損失分配標(biāo)準
A風(fēng)險事件的類型
B.發(fā)生時間
C.損失金額
D.產(chǎn)生原因、重要細節(jié)描述
A.刑事案件
B.群體性事件
C.自然災(zāi)害
D.信息安全事件
最新試題
在操作風(fēng)險識別工作中，發(fā)現(xiàn)某網(wǎng)點有下述四種現(xiàn)象，明確為外部欺詐的有（）。
RCSA的實施最終要形成兩個報告，一是RCSA總結(jié)報告，二是控制優(yōu)化方案實施總結(jié)報告，總結(jié)報告主要內(nèi)容包括（）。
險經(jīng)理在檢查中發(fā)現(xiàn)某柜員為客戶辦理了開戶及電匯業(yè)務(wù)，開戶資料里留存有客戶身份證復(fù)印件，但無聯(lián)網(wǎng)核查資料，開戶后將款項匯出，與之對應(yīng)的聯(lián)行錄入憑證中收款方賬號與客戶填寫的個人結(jié)算業(yè)務(wù)申請書上不一致，這說明該網(wǎng)點在（）方面存在問題。
柜面業(yè)務(wù)應(yīng)關(guān)注的風(fēng)險因素包括（）。
在RCSA實施過程中，調(diào)查問卷的運用較多，一份合格的調(diào)查問卷應(yīng)滿足哪些標(biāo)準（）。
風(fēng)險經(jīng)理在檢查中發(fā)現(xiàn)金庫管庫員王某曾掌管過兩把鑰匙，這不能說明金庫的（）出現(xiàn)了問題。
銀行為客戶辦理電子銀行注冊業(yè)務(wù)時，須與客戶簽訂（）。
關(guān)于信用卡欺詐檢查要點，說法正確的是（）。
檢查電子銀行開戶資料時，對于企業(yè)客戶資料應(yīng)（）。
根據(jù)操作風(fēng)險點的梳理標(biāo)準，下列表述屬于風(fēng)險信號的有（）。