A.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別
B.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估
C.關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)
D.信用評(píng)級(jí)
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A.RCSA工作開展情況
B.自評(píng)估的基本結(jié)論
C.自評(píng)估中發(fā)現(xiàn)的問題及控制優(yōu)化方案
D.經(jīng)驗(yàn)總結(jié)
A.一般用詞組或短句表述
B.能準(zhǔn)確、鮮明地指出等閑因素的核心特征
C.可以使用“不合規(guī)”、“違規(guī)”、“風(fēng)險(xiǎn)”等詞語
D.采用偏負(fù)面的具體性詞語
A.基礎(chǔ)知識(shí)
B.實(shí)施方案
C.操作指引
D.風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)標(biāo)準(zhǔn)
A.填報(bào)內(nèi)容是否滿足操作風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)標(biāo)準(zhǔn)
B.填報(bào)內(nèi)容是否準(zhǔn)確反映了現(xiàn)實(shí)情況
C.填報(bào)內(nèi)容是否為新出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)因素及風(fēng)險(xiǎn)信號(hào)
D.填報(bào)內(nèi)容是否明確指出責(zé)任部門
A.問題具體、表述清楚
B.重點(diǎn)突出、整體結(jié)構(gòu)好
C.確保問卷能完成調(diào)查任務(wù)與目的
D.便于統(tǒng)計(jì)整理
最新試題
柜面業(yè)務(wù)應(yīng)關(guān)注的風(fēng)險(xiǎn)因素包括（）。
某有限公司2007年11月26日與某支行建立信貸關(guān)系，首筆貸款5000萬元，期限一年，用途為購手機(jī)，檢查發(fā)現(xiàn)的主要問題如下：（1）借款人財(cái)務(wù)報(bào)表中存在的明顯問題未予揭示；（2）貸款被挪用；（3）未按規(guī)定進(jìn)行貸后檢查。從操作風(fēng)險(xiǎn)管理角度，上述問題可以提煉為操作風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)名稱的有：（）
在操作風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別工作中，發(fā)現(xiàn)某網(wǎng)點(diǎn)有下述四種現(xiàn)象，明確為外部欺詐的有（）。
操作風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)監(jiān)控可以從（）等方面進(jìn)行監(jiān)控。
在RCSA實(shí)施過程中，調(diào)查問卷的運(yùn)用較多，一份合格的調(diào)查問卷應(yīng)滿足哪些標(biāo)準(zhǔn)（）。
金庫安全重點(diǎn)監(jiān)控的內(nèi)容包括（）。
RCSA的實(shí)施最終要形成兩個(gè)報(bào)告，一是RCSA總結(jié)報(bào)告，二是控制優(yōu)化方案實(shí)施總結(jié)報(bào)告，總結(jié)報(bào)告主要內(nèi)容包括（）。
RCSA實(shí)施之前，應(yīng)收集涉及評(píng)估對(duì)象的相關(guān)資料。收集資料范圍主要包括（）。
險(xiǎn)經(jīng)理在檢查中發(fā)現(xiàn)某柜員為客戶辦理了開戶及電匯業(yè)務(wù)，開戶資料里留存有客戶身份證復(fù)印件，但無聯(lián)網(wǎng)核查資料，開戶后將款項(xiàng)匯出，與之對(duì)應(yīng)的聯(lián)行錄入憑證中收款方賬號(hào)與客戶填寫的個(gè)人結(jié)算業(yè)務(wù)申請(qǐng)書上不一致，這說明該網(wǎng)點(diǎn)在（）方面存在問題。
以下可以作為RCSA實(shí)施過程中對(duì)固有風(fēng)險(xiǎn)和控制措施進(jìn)行定量分析的數(shù)據(jù)來源的有（）。