A.專營
B.兼營
C.從事其他咨詢業(yè)務的同時也從事證券咨詢業(yè)務
D.從事證券咨詢業(yè)務的同時也從事其他咨詢業(yè)務
您可能感興趣的試卷
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A.市場預測風險
B.財務風險
C.咨詢意見發(fā)布的風險
D.人員風險
A.為股票的發(fā)行出具招股說明書
B.為證券發(fā)行和上市活動出具法律意見書
C.為證券承銷活動出具驗證筆錄
D.審查、修改、制作與證券發(fā)行、上市和交易有關的法律文件
A.降低信用風險
B.集中資金
C.提高運作效率
D.降低市場運作成本
A.證券承銷與保薦
B.證券自營
C.證券資產(chǎn)管理
D.證券投資咨詢
A.證券賬戶設立
B.證券的托管
C.證券持有人名冊登記
D.發(fā)表證券投資咨詢報告
A.設立子公司同樣需要得到證券監(jiān)管機關的批準
B.子公司必須是母公司的控股子公司
C.母子公司必須從事同一業(yè)務
D.必須具備相應的具有證券從業(yè)資格的從業(yè)人員
A.包銷
B.代銷
C.承銷
D.推銷
A.30%
B.50%
C.100%
D.200%
A.獨立性
B.非獨立性
C.連帶性
D.相關性
A.5年注冊制
B.季度注冊制
C.年度注冊制
D.3年注冊制
最新試題
證券公司應當根據(jù)自身資產(chǎn)負債狀況和業(yè)務發(fā)展情況,建立動態(tài)的風險控制指標監(jiān)控和補足機制,但并不要求凈資本等各項風險控制指標在任一時點都符合規(guī)定標準。()
合規(guī)總監(jiān)不得兼任與合規(guī)管理職責相沖突的職務,不得分管與合規(guī)管理職責相沖突的部門。()
證券金融公司應當以證券公司的名義開立轉融通擔保證券明細賬戶。()
證券公司開展創(chuàng)新業(yè)務的,在創(chuàng)新業(yè)務試點階段,應當按照中國證監(jiān)會規(guī)定的較高比例計算風險資本準備;在創(chuàng)新業(yè)務推廣階段,風險資本準備計算比例可適當降低。()
凈資本是指根據(jù)證券公司的業(yè)務范圍和公司資產(chǎn)負債的流動性特點,在凈資產(chǎn)的基礎上對資產(chǎn)負債等項目和有關業(yè)務進行風險調整后得出的綜合性風險控制指標。()
獨立董事在任期內(nèi)辭職或被免職的,獨立董事本人和證券公司應當分別向證券監(jiān)管部門和股東會提供書面說明。()
在董事會、董事長不履行職責致使股東會會議無法召集的情況下,持有一定比例股權的股東和監(jiān)事會可以按照公司章程規(guī)定的程序召集臨時股東會()會議。
證券承銷業(yè)務可以采取代銷或者包銷方式。()
資產(chǎn)管理業(yè)務可以與自營業(yè)務聯(lián)系起來。()
證券公司應當按集合計劃面值與管理資產(chǎn)總值孰高原則計算集合資產(chǎn)管理業(yè)務規(guī)模,按管理本金計算專項、定向資產(chǎn)管理業(yè)務規(guī)模。()