A.在中國人民銀行登記注冊
B.信息公開
C.有固定的營業(yè)場所
D.有較完備的通信及其他信息傳遞設(shè)施
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A.專營
B.兼營
C.從事其他咨詢業(yè)務(wù)的同時也從事證券咨詢業(yè)務(wù)
D.從事證券咨詢業(yè)務(wù)的同時也從事其他咨詢業(yè)務(wù)
A.為股票的發(fā)行出具招股說明書
B.為證券發(fā)行和上市活動出具法律意見書
C.為證券承銷活動出具驗證筆錄
D.審查、修改、制作與證券發(fā)行、上市和交易有關(guān)的法律文件
A.降低信用風(fēng)險
B.集中資金
C.提高運作效率
D.降低市場運作成本
A.證券承銷與保薦
B.證券自營
C.證券資產(chǎn)管理
D.證券投資咨詢
A.證券賬戶設(shè)立
B.證券的托管
C.證券持有人名冊登記
D.發(fā)表證券投資咨詢報告
A.設(shè)立子公司同樣需要得到證券監(jiān)管機關(guān)的批準(zhǔn)
B.子公司必須是母公司的控股子公司
C.母子公司必須從事同一業(yè)務(wù)
D.必須具備相應(yīng)的具有證券從業(yè)資格的從業(yè)人員
A.包銷
B.代銷
C.承銷
D.推銷
A.30%
B.50%
C.100%
D.200%
A.獨立性
B.非獨立性
C.連帶性
D.相關(guān)性
最新試題
證券公司不得為從事自營業(yè)務(wù)的子公司提供融資或擔(dān)保。（）
合規(guī)總監(jiān)不得兼任與合規(guī)管理職責(zé)相沖突的職務(wù)，不得分管與合規(guī)管理職責(zé)相沖突的部門。（）
證券公司開展直接投資業(yè)務(wù)，應(yīng)該設(shè)立子公司。（）
證券公司凈資本或其他風(fēng)險控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令公司限期改正。證券公司未按時報送整改計劃的，派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)立即限制其業(yè)務(wù)活動。（）
證券公司向證券金融公司交存保證金，采取設(shè)立信托的方式。（）
證券投資咨詢業(yè)務(wù)是指從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的機構(gòu)及其咨詢?nèi)藛T，為證券投資人或者客戶提供證券投資分析、預(yù)測、建議以及承諾收益等直接或者間接有償咨詢服務(wù)的活動。（）
客戶可以向兩家證券公司融入資金和證券。（）
證券公司經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)按固定收益類證券投資規(guī)模的10%計算風(fēng)險資本準(zhǔn)備；對未進行風(fēng)險對沖的證券衍生產(chǎn)品和權(quán)益類證券，分別按投資規(guī)模的30%和20%計算風(fēng)險資本準(zhǔn)備。（）
證券公司開展創(chuàng)新業(yè)務(wù)的，在創(chuàng)新業(yè)務(wù)試點階段，應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會規(guī)定的較高比例計算風(fēng)險資本準(zhǔn)備；在創(chuàng)新業(yè)務(wù)推廣階段，風(fēng)險資本準(zhǔn)備計算比例可適當(dāng)降低。（）
證券公司經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)的，對已進行風(fēng)險對沖的權(quán)益類證券和證券衍生產(chǎn)品投資按投資規(guī)模的10%計算風(fēng)險資本準(zhǔn)備。（）