多項選擇題下列關(guān)于我國股票交易的說法中,正確的有()。

A.證券交易市場交易按價格優(yōu)先、時間優(yōu)先的原則競價成交
B.證券公司保存的客戶開戶資料保存期限不得少于20年
C.進入證券交易所進行集中交易的,必須是證券交易所的會員
D.在委托未成交之前,投資者無權(quán)變更和撤銷委托


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1.多項選擇題下列關(guān)于公司債券的非公開發(fā)行,說法正確的有()。

A.非公開發(fā)行公司債券是否進行信用評級由發(fā)行人確定,并在債券募集說明書中披露
B.發(fā)行人的董事,不得參與本公司非公開發(fā)行公司債券的認購
C.非公開發(fā)行公司債券后,如果涉及轉(zhuǎn)讓的,轉(zhuǎn)讓后持有本次發(fā)行債券的合格投資者也不得超過200人
D.非公開發(fā)行公司債券轉(zhuǎn)讓的,既可以向其他合格投資者轉(zhuǎn)讓,也可以向其他不滿足合格投資者標準的主體轉(zhuǎn)讓

2.多項選擇題下列各項中,符合上市公司發(fā)行分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券的條件有()。

A.公司最近一期期末經(jīng)審計的凈資產(chǎn)不低于人民幣15億元
B.最近3個會計年度實現(xiàn)的年均可分配利潤不少于公司債券1年的利息
C.最近3個會計年度經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額平均不少于公司債券1年的利息,但最近3個會計年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均不低于6%的除外
D.本次發(fā)行后累計公司債券余額不超過最近一期期末凈資產(chǎn)額的40%,預(yù)計所附認股權(quán)全部行權(quán)后募集的資金總量不超過擬發(fā)行公司債券金額

3.多項選擇題某上市公司擬發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券,下列各項中,符合《發(fā)行管理辦法》的有()。

A.以扣除非經(jīng)常性損益前后的凈利潤低者計算,最近3個會計年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均為6.5%
B.最近3個會計年度實現(xiàn)的年均可分配利潤不少于公司債券1年的利息
C.最近3年以現(xiàn)金方式累計分配的利潤為最近3年實現(xiàn)的年均可分配利潤的25%
D.本次發(fā)行后累計公司債券余額為最近一期期末凈資產(chǎn)額的48%

4.多項選擇題根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》的規(guī)定,下列關(guān)于公開發(fā)行股票詢價和申購程序的說法中,正確的有()。

A.網(wǎng)下投資者參與報價時,應(yīng)當(dāng)持有一定金額的非限售股份
B.符合條件的網(wǎng)下機構(gòu)和個人投資者可以自主決定是否報價,主承銷商無正當(dāng)理由不得拒絕
C.公開發(fā)行股票數(shù)量在4億股(含)以下的,有效報價投資者的數(shù)量不少于10家
D.網(wǎng)下投資者報價后,發(fā)行人和主承銷商應(yīng)當(dāng)依法剔除一部分報價最高的部分,剔除部分的投資者可以重新確定報價再次參與網(wǎng)下申購

5.多項選擇題某商業(yè)銀行發(fā)行風(fēng)險等級為R3的VIP專屬理財產(chǎn)品,其單一投向為甲上市公司非公開發(fā)行的公司債券,該理財產(chǎn)品銷售給張某、閆某、王某三名個人VIP客戶和乙有限責(zé)任公司,張某為上市公司董事長,持有各類金融資產(chǎn)共5億元,閆某為公司白領(lǐng),持有各類金融資產(chǎn)共280萬元,王某為個體業(yè)主,持有各類金融資產(chǎn)共310萬元,乙有限責(zé)任公司凈資產(chǎn)為800萬元。下列關(guān)于商業(yè)銀行該理財產(chǎn)品發(fā)行和購買的說法中,錯誤的有()。

A.由于該理財產(chǎn)品投資投向單一,因此張某、閆某、王某個人投資者不得參與購買
B.張某、王某和甲公司可以購買該理財產(chǎn)品,閆某不得購買
C.甲上市公司此次非公開發(fā)行公司債券涉及理財產(chǎn)品的投資人應(yīng)計算為兩名
D.張某、閆某、王某和甲公司均可以購買該理財產(chǎn)品,由于非直接購買公司債券,因此非公開發(fā)行公司債券涉及理財產(chǎn)品的投資人應(yīng)計算為一名

最新試題

鄭某于2009年12月20日轉(zhuǎn)讓其全部股份的行為是否符合法律規(guī)定?并說明理由。

題型:問答題

乙、戊、辛公司在收購甲公司股份時,是否構(gòu)成一致行動人?并說明理由。

題型:問答題

根據(jù)本題要點(6)所提示的內(nèi)容,甲公司2015年度財務(wù)報表出現(xiàn)的問題是否對本次發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的批準構(gòu)成實質(zhì)性障礙?并說明理由。

題型:問答題

人民法院對孫某的起訴裁定不予受理,是否符合法律規(guī)定?并說明理由。

題型:問答題

乙公司在收購甲公司股份時,存在哪些不符合證券法律制度關(guān)于權(quán)益變動披露規(guī)定的行為?并說明理由。

題型:問答題

根據(jù)本題要點(3)所提示的內(nèi)容,甲公司擬訂的可轉(zhuǎn)換公司債券的轉(zhuǎn)股期限、轉(zhuǎn)股價格和對轉(zhuǎn)股價格不作任何調(diào)整的計劃是否符合中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定?并分別說明理由。

題型:問答題

劉某是否具有提議召開董事會臨時會議的資格?并說明理由。

題型:問答題

臨時股東大會作出的公司債券發(fā)行決議,是否符合法定表決權(quán)比例?并說明理由。

題型:問答題

人民法院應(yīng)否受理乙公司的起訴?并說明理由。

題型:問答題

公司董事會秘書鄭某主張其本人不應(yīng)受處罰的抗辯是否成立?并說明理由。

題型:問答題