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A、填報(bào)單位的上級(jí)機(jī)構(gòu)或填報(bào)單位自行制定的內(nèi)控制度等相關(guān)文件
B、本級(jí)及所轄分支機(jī)構(gòu)反洗錢(qián)崗位或?qū)＜媛毴藛T配備情況
C、單位本級(jí)及所轄分支機(jī)構(gòu)舉辦的內(nèi)部人員培訓(xùn)情況和對(duì)外的宣傳活動(dòng)
D、機(jī)構(gòu)內(nèi)部審計(jì)或稽核部門(mén)開(kāi)展的反洗錢(qián)審計(jì)活動(dòng)
A、填報(bào)單位的上級(jí)機(jī)構(gòu)或填報(bào)單位自行制定的內(nèi)控制度等相關(guān)文件
B、本級(jí)及所轄分支機(jī)構(gòu)反洗錢(qián)崗位或?qū)＜媛毴藛T配備情況
C、單位本級(jí)及所轄分支機(jī)構(gòu)舉辦的內(nèi)部人員培訓(xùn)情況和對(duì)外的宣傳活動(dòng)
D、機(jī)構(gòu)內(nèi)部審計(jì)或稽核部門(mén)開(kāi)展的反洗錢(qián)審計(jì)活動(dòng)
A、中國(guó)人民銀行總行
B、金融機(jī)構(gòu)總部
C、獨(dú)立承擔(dān)法律責(zé)任的金融機(jī)構(gòu)及其分支機(jī)構(gòu)
D、獨(dú)立承擔(dān)法律責(zé)任的金融機(jī)構(gòu)分支機(jī)構(gòu)
A、表見(jiàn)數(shù)據(jù)對(duì)照關(guān)系失實(shí)
B、數(shù)據(jù)信息無(wú)理由徒增、徒降
C、所填可疑交易數(shù)據(jù)少于反洗錢(qián)監(jiān)測(cè)分析中心反饋數(shù)據(jù)
D、報(bào)表體現(xiàn)分支機(jī)構(gòu)數(shù)少于實(shí)際數(shù)
最新試題
《金融機(jī)構(gòu)客戶身份識(shí)別情況統(tǒng)計(jì)表》中的“變更重要信息”是指變更《金融機(jī)構(gòu)客戶身份識(shí)別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》第33條包含的客戶身份基本信息。
在反洗錢(qián)非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管工作中，金融機(jī)構(gòu)的職責(zé)有哪些？
原則上，（）對(duì)全國(guó)性金融機(jī)構(gòu)總部執(zhí)行反洗錢(qián)規(guī)定的行為進(jìn)行非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管。
金融機(jī)構(gòu)應(yīng)按季度匯總統(tǒng)計(jì)并向中國(guó)人民銀行或其當(dāng)?shù)胤种袌?bào)告以下哪些反洗錢(qián)信息。
中國(guó)人民銀行或其分支機(jī)構(gòu)約見(jiàn)金融機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員談話，需提前（）日送達(dá)通知書(shū)，告知對(duì)方談話內(nèi)容、參加人員、時(shí)間、地點(diǎn)等。
《金融機(jī)構(gòu)客戶身份識(shí)別情況統(tǒng)計(jì)表》中的“其他情形”是否要包括“發(fā)現(xiàn)問(wèn)題”而沒(méi)有建立業(yè)務(wù)關(guān)系的客戶
《金融機(jī)構(gòu)客戶身份識(shí)別情況統(tǒng)計(jì)表》中“通過(guò)第三方識(shí)別”是指由()識(shí)別的數(shù)量。
金融機(jī)構(gòu)應(yīng)按年度向中國(guó)人民銀行或其當(dāng)?shù)胤种C(jī)構(gòu)報(bào)告的反洗錢(qián)信息有哪些（）
金融機(jī)構(gòu)報(bào)送的反洗錢(qián)非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管信息按報(bào)送時(shí)期劃分為哪幾類(lèi)信息？
《反洗錢(qián)非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管辦法（實(shí)行）》賬戶填報(bào)單位是指（）