A.2008年1月
B.2008年7月
C.2009年1月
D.2009年7月
您可能感興趣的試卷
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A.商人銀行
B.投資公司
C.商業(yè)銀行
D.投資銀行
A.5
B.3
C.10
D.2
A.4
B.3
C.2
D.1
A.客戶評級和證券評級
B.客戶分級和證券分級
C.客戶評級和資產評級
D.客戶分級和資產分級
A.投資合理性
B.投資適當性
C.投資合法性
D.投資公平性
最新試題
證券公司從事資產管理業(yè)務的條件包括()。Ⅰ.公司凈資本不低于3億元,且各項風險控制指標符合有關監(jiān)管規(guī)定Ⅱ.具有3年以上證券自營、資產管理從業(yè)經歷的人員不少于5人Ⅲ.公司高級管理人員最近2年未因違法違規(guī)經營受到行政處罰和刑事處罰Ⅳ.公司具有良好的法人治理機構、完備的內部控制和風險管理制度
下列機構中,屬于證券服務機構的有()。Ⅰ.資信評級機構Ⅱ.財務顧問機構Ⅲ.會計師事務所Ⅳ.投資咨詢機構
證券業(yè)協(xié)會的自律管理體現在保護行業(yè)共同利益、促進行業(yè)共同發(fā)展方面。其中,對從業(yè)人員的自律管理主要包括()。Ⅰ.從業(yè)人員的資格管理Ⅱ.后續(xù)職業(yè)培訓Ⅲ.制定從業(yè)人員的行為準則和道德規(guī)范Ⅳ.從業(yè)人員誠信信息管理
根據我國《注冊會計師執(zhí)行證券、期貨相關業(yè)務許可證管理規(guī)定》,注冊會計師申請證券許可證應當符合的條件包括()。Ⅰ.所在會計師事務所已取得證券許可證Ⅱ.具有證券、期貨相關業(yè)務資格考試合格證書Ⅲ.取得注冊會計師證書3年以上Ⅳ.不超過65周歲
下列屬于會計師事務所應執(zhí)行的證券、期貨相關業(yè)務的有()。Ⅰ.接受委托買賣證券Ⅱ.凈資產驗證Ⅲ.財務報表審計Ⅳ.實收資本的審驗
中國證監(jiān)會是國務院直屬的證券監(jiān)督管理機構,其主要職責有()。Ⅰ.制定有關證券市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則Ⅱ.制定從事證券業(yè)務人員的資格標準和行為準則,并監(jiān)督實施Ⅲ.對違反證券市場監(jiān)督管理法律、行政法規(guī)的行為進行查處Ⅳ.對證券的發(fā)行、上市、交易、登記、存管、結算進行監(jiān)督管理
回顧十余年來我國證券市場的發(fā)展歷程,主要特點有()。Ⅰ.成立了證券交易所Ⅱ.市場發(fā)展日益規(guī)范Ⅲ.證券發(fā)行規(guī)模逐年擴大Ⅳ.機構投資者的隊伍不斷擴大
在證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)管理過程中,下列情形應在發(fā)生后10日內向中國證券業(yè)協(xié)會報告的有()。Ⅰ.從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書后,辭職或不為原聘用機構所聘用的Ⅱ.取得執(zhí)業(yè)證書的從業(yè)人員變更聘用機構的Ⅲ.從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中違反有關證券法律、行政法規(guī)及中國證監(jiān)會有關規(guī)定,受到聘用機構處分的Ⅳ.從業(yè)人員因某種原因與原聘用機構解除勞動合同的
證券市場監(jiān)管機構包括()。Ⅰ.國務院證券監(jiān)督管理機構Ⅱ.國務院證券監(jiān)督管理機構的派出機構Ⅲ.證券登記結算公司Ⅳ.行業(yè)協(xié)會
證券公司受期貨公司委托從事IB業(yè)務,應提供的服務包括()。Ⅰ.提供期貨行情信息Ⅱ.代理客戶進行期貨交易Ⅲ.協(xié)助辦理開戶手續(xù)Ⅳ.利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉期貨保證金