根據《中華人民共和國證券法》的規(guī)定對內幕交易行為人可能采取的行政處罰措施包括()。
Ⅰ.責令處理非法持有的證券
Ⅱ.沒收違法所得并處罰款
Ⅲ.暫停或撤銷相關業(yè)務許可
Ⅳ.單處罰款
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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當融資融券交易出現(xiàn)異常時,交易所可視情況采取的措施有()。
Ⅰ.調整標的證券標準或范圍
Ⅱ.調整可充抵保證金有價證券的折算率
Ⅲ.暫停特定標的證券的融資買入或融券賣出交易
Ⅳ.暫停整個市場的融資買入或融券賣出交易
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
在證券公司融資融券業(yè)務中,客戶信用風險的控制措施有()。
Ⅰ.建立客戶選擇與授信制度,明確規(guī)定客戶選擇與授信的程序和權限
Ⅱ.嚴格合同管理、履行風險提示
Ⅲ.建立健全預警補倉和強制平倉制度
Ⅳ.制定完備的內部控制制度、業(yè)務操作規(guī)范、風險管理措施等
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
證券公司違反《證券法》為客戶買賣證券提供融資融券服務的,對其相關負責人的處罰包括()。
Ⅰ.給予警告
Ⅱ.撤銷任職資格
Ⅲ.撤銷證券從業(yè)資格
Ⅳ.處以3萬元以上30萬元以下罰款
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
下列主體中,做出的表彰、獎勵、評比應記人獎勵信息的有()。
Ⅰ.中國證券業(yè)協(xié)會
Ⅱ.中證資本市場發(fā)展監(jiān)測中心有限責任公司
Ⅲ.中國證監(jiān)會
Ⅳ.地方性證券協(xié)會
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
下列事項須經代表2/3以上表決權的股東通過的有()。
Ⅰ.公司合并
Ⅱ.公司分立
Ⅲ.修改公司章程
Ⅳ.對外擔保
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
證券公司、證券投資咨詢機構應當對證券投資顧問()、客戶回訪、投訴處理等環(huán)節(jié)實行留痕管理。
Ⅰ.業(yè)務推廣
Ⅱ.協(xié)議簽訂
Ⅲ.服務提供
Ⅳ.注冊登記
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅳ
證券公司、證券投資咨詢機構及其人員從事證券投資顧問業(yè)務,違反相關法律法規(guī)的,中國證監(jiān)會及其派出機構可以采取監(jiān)管談話、出具警示函、責令增加內部合規(guī)檢查次數(shù)并提交合規(guī)檢查報告、()等監(jiān)管措施。
Ⅰ.責令改正
Ⅱ.責令清理違規(guī)業(yè)務
Ⅲ.責令處分有關人員
Ⅳ.責令暫停新增客戶
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、ⅢⅣ
D.Ⅰ、Ⅲ
下列情形中,可以對有關責任人員采取終身的證券市場禁入措施的有()。
Ⅰ.嚴重違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定,構成犯罪的
Ⅱ.違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定,從事欺詐發(fā)行、內幕交易、操縱市場等違法行為,或者致使投資者利益遭受特別嚴重損害的
Ⅲ.組織、策劃、領導或者實施重大違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定的活動的
Ⅳ.違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定,情節(jié)特別嚴重的
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
下列選項中,屬于基金份額持有人享有的權利的有()。
Ⅰ.分享基金財產收益
Ⅱ.參與分配清算后的剩余基金財產
Ⅲ.召開基金份額持有人大會
Ⅳ.對基金管理人損害其合法權益的行為依法提起訴訟
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
下列選項中,屬于證券承銷業(yè)務種類的有()。
Ⅰ.自銷
Ⅱ.包銷
Ⅲ.經銷
Ⅳ.代銷
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、1V
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ
最新試題
下列屬于中國證監(jiān)會等監(jiān)管機構制定信用業(yè)務相關監(jiān)管政策重要法律依據的是()
以下關于證券經營機構開展證券投資顧問業(yè)務,在收費環(huán)節(jié)應遵守的規(guī)范要求,說法正確的有()Ⅰ.證券經營機構應與客戶協(xié)商并書面約定收取服務費用的安排Ⅱ.證券經營機構可以按照服務期限、客戶資產規(guī)模收取服務費用Ⅲ.證券經營機構可以按照差別傭金方式收取服務費用Ⅳ.證券經營機構可以以證券投資顧問個人名義收取服務費用
甲證券公司代銷乙基金公司的一款混合型證券投資基金。王某是甲證券公司經紀業(yè)務事業(yè)部負責代銷金融產品上架工作的主管。根據《證券公司代銷金融產品管理規(guī)定》,王某可以接受乙公司提供的()。
根據《證券期貨經營機構私募資產管理業(yè)務管理辦法》,證券公司開展私募資產管理業(yè)務,應具備符合條件的高級管理人員和()名以上投資經理。
證券基金經營機構使用港股投資顧問服務,以下不符合業(yè)務規(guī)范的是()。
根據《證券法》,下列關于證券投資咨詢機構及其從業(yè)人員從事證券服務業(yè)務的做法,正確的是()
下列屬于農產品期貨的有()I.玉米期貨II.雞蛋期貨III.菜籽期貨IV.白銀期貨
證券公司在開展金融衍生品業(yè)務前應當向()進行業(yè)務方案備案,井獲得業(yè)務方案備案確認函。
下列關于有限責任公司和股份有限公司主要區(qū)別的說法,正確的有()Ⅰ.有限責任公司應由50個以下股東出資設立,股份有限公司應當有2人以上200人以下為發(fā)起人Ⅱ.有限責任公司股權轉讓前須征求其他股東意見,股份有限公司的股份轉讓相對便捷股份Ⅲ.有限公司可以公開發(fā)行股份募集資金,有限責任公司則不可以Ⅳ.有限責任公司成立后應當向股東簽發(fā)出資證明書,而股份有限公司無需簽發(fā)持股證明
下列關于股份有限公司設立方式的說法,正確的有()I.股份有限公司的設立,可以采取發(fā)起設立的方式II.發(fā)起設立,是指由發(fā)起人認購公司應發(fā)行的全部股份而設立公司III.募集設立,是指全部股份向社會公開募集或者向特定對象募集而設立公司IV.股份有限公司的設立,可以采取募集設立的方式