在證券公司融資融券業(yè)務中，客戶信用風險的控制措施有（）。
Ⅰ.建立客戶選擇與授信制度，明確規(guī)定客戶選擇與授信的程序和權限
Ⅱ.嚴格合同管理、履行風險提示
Ⅲ.建立健全預警補倉和強制平倉制度
Ⅳ.制定完備的內(nèi)部控制制度、業(yè)務操作規(guī)范、風險管理措施等
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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你可能感興趣的試題
證券公司違反《證券法》為客戶買賣證券提供融資融券服務的，對其相關負責人的處罰包括（）。
Ⅰ.給予警告
Ⅱ.撤銷任職資格
Ⅲ.撤銷證券從業(yè)資格
Ⅳ.處以3萬元以上30萬元以下罰款
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
下列主體中，做出的表彰、獎勵、評比應記人獎勵信息的有（）。
Ⅰ.中國證券業(yè)協(xié)會
Ⅱ.中證資本市場發(fā)展監(jiān)測中心有限責任公司
Ⅲ.中國證監(jiān)會
Ⅳ.地方性證券協(xié)會
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
下列事項須經(jīng)代表2/3以上表決權的股東通過的有（）。
Ⅰ.公司合并
Ⅱ.公司分立
Ⅲ.修改公司章程
Ⅳ.對外擔保
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
證券公司、證券投資咨詢機構應當對證券投資顧問（）、客戶回訪、投訴處理等環(huán)節(jié)實行留痕管理。
Ⅰ.業(yè)務推廣
Ⅱ.協(xié)議簽訂
Ⅲ.服務提供
Ⅳ.注冊登記
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅳ
證券公司、證券投資咨詢機構及其人員從事證券投資顧問業(yè)務，違反相關法律法規(guī)的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以采取監(jiān)管談話、出具警示函、責令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)并提交合規(guī)檢查報告、（）等監(jiān)管措施。
Ⅰ.責令改正
Ⅱ.責令清理違規(guī)業(yè)務
Ⅲ.責令處分有關人員
Ⅳ.責令暫停新增客戶
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、ⅢⅣ
D.Ⅰ、Ⅲ
最新試題
根據(jù)《證券法》，下列關于證券投資咨詢機構及其從業(yè)人員從事證券服務業(yè)務的做法，正確的是（）
證券公司分類監(jiān)管評價設定正常經(jīng)營的證券公司基準分為（）
下列屬于農(nóng)產(chǎn)品期貨的有（）I.玉米期貨II.雞蛋期貨III.菜籽期貨IV.白銀期貨
證券公司應加強對境外分支機構的管理，如果《法人金融機構洗錢和恐怖融資風險管理指引（試行）要求比所駐國家或地區(qū)的相關規(guī)定更為嚴格，但所駐國家或地區(qū)法律禁止或限制境外分支機構實施該法規(guī)的，下列做法錯誤的是（）
根據(jù)《證券市場禁入規(guī)定》，中國證監(jiān)會采取證券市場禁入措施前應當告知當事人享有的各項權利中，不包括（）
下列關于證券期貨經(jīng)營機構資產(chǎn)管理計劃投資者權利義務的說法，錯誤的是（）。
公司章程未做其他規(guī)定的情況下，下列不屬于公司高級管理人員的有（）I.副董事長II.監(jiān)事長III.人力資源負責人IV.財務負責人
下列不屬于證券公司流動性風險管理目標的是（）。
根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》，下列關于證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務的行為，正確的是（）。
根據(jù)《證券法》，下列關于上市公司收購的說法，正確的有（）。I.投資者可以采取要約收購、協(xié)議收購及其他合法方式收購上市公司II.在收購要約確定的承諾期限內(nèi)，收購人可以撤銷其收購要約III.上市公司發(fā)行不同種類股份的，收購人可以針對不同種類股份提出不同的收購條件IV.收購要約提出的各項收購條件，適用于被收購公司的所有股東