問(wèn)答題

大華公司是上海證券交易所上市公司,總股本10億元。公司董事長(zhǎng)趙某通過(guò)自己控股的華星公司持有大華公司51%的股份。
網(wǎng)商公司是一家有限責(zé)任公司,股東錢某持股90%、孫某持股10%。網(wǎng)商公司最近3年的凈利潤(rùn)分別為2億元、-1億元、3000萬(wàn)元。
網(wǎng)商公司資產(chǎn)總額為大華公司資產(chǎn)總額的1.5倍,大華公司計(jì)劃通過(guò)購(gòu)買網(wǎng)商公司全部資產(chǎn)的方式將其收購(gòu)。為此,大華公司擬訂的兩種收購(gòu)方案:
方案一:大華公司向網(wǎng)商公司股東錢某、孫某分別發(fā)行新股9億股、1億股,用于購(gòu)買二人所持網(wǎng)商公司的全部股份。
方案二:大華公司先向華星公司發(fā)行5億股新股,華星公司向大華公司支付15億元。大華公司再向網(wǎng)商公司的股東錢某發(fā)行4.5億股、向?qū)O某發(fā)行5000萬(wàn)股新股,并分別向錢某支付13.5億現(xiàn)金、向?qū)O某支付1.5億現(xiàn)金,用以收購(gòu)二人所持網(wǎng)商公司的全部股份。
李某是大華公司的股東,持有大華公司500萬(wàn)股股份,持股期限超過(guò)180日。在大華公司重大資產(chǎn)重組的股東大會(huì)上,李某認(rèn)為該次重組將會(huì)對(duì)公司造成重大不利影響,對(duì)此提出異議。但在之后的表決時(shí),李某投了贊成票。最終,股東大會(huì)決議實(shí)施方案二。
方案二實(shí)施后,大華公司股價(jià)大幅下跌,李某要求公司回購(gòu)其所持公司股份,被公司拒絕。李某又向公司監(jiān)事會(huì)請(qǐng)求對(duì)公司董事長(zhǎng)趙某提起訴訟,起訴趙某在擔(dān)任公司董事長(zhǎng)期間未盡到相應(yīng)義務(wù),其行為給公司造成重大損失,監(jiān)事會(huì)對(duì)李某的請(qǐng)求未予理睬。隨后,李某向人
民法院提起股東代表訴訟;同時(shí)對(duì)趙某的妻子提出控訴,認(rèn)為她買賣大華公司股票的行為構(gòu)成內(nèi)幕交易。
據(jù)查,5月10日,趙某妻子將其所持現(xiàn)有股票全部賣出,虧損50萬(wàn)元,并全部買入大華公司股票。5月12日,大華公司對(duì)外公布重大資產(chǎn)重組的消息。趙某妻子聽聞李某向法院提起訴訟后,又將其所持大華公司股份全部出售,虧損200萬(wàn)元。
要求:
根據(jù)上述資料,分別回答下列問(wèn)題:

李某對(duì)趙某提起的訴訟,人民法院是否應(yīng)當(dāng)受理?并說(shuō)明理由。

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1.問(wèn)答題

大華公司是上海證券交易所上市公司,總股本10億元。公司董事長(zhǎng)趙某通過(guò)自己控股的華星公司持有大華公司51%的股份。
網(wǎng)商公司是一家有限責(zé)任公司,股東錢某持股90%、孫某持股10%。網(wǎng)商公司最近3年的凈利潤(rùn)分別為2億元、-1億元、3000萬(wàn)元。
網(wǎng)商公司資產(chǎn)總額為大華公司資產(chǎn)總額的1.5倍,大華公司計(jì)劃通過(guò)購(gòu)買網(wǎng)商公司全部資產(chǎn)的方式將其收購(gòu)。為此,大華公司擬訂的兩種收購(gòu)方案:
方案一:大華公司向網(wǎng)商公司股東錢某、孫某分別發(fā)行新股9億股、1億股,用于購(gòu)買二人所持網(wǎng)商公司的全部股份。
方案二:大華公司先向華星公司發(fā)行5億股新股,華星公司向大華公司支付15億元。大華公司再向網(wǎng)商公司的股東錢某發(fā)行4.5億股、向?qū)O某發(fā)行5000萬(wàn)股新股,并分別向錢某支付13.5億現(xiàn)金、向?qū)O某支付1.5億現(xiàn)金,用以收購(gòu)二人所持網(wǎng)商公司的全部股份。
李某是大華公司的股東,持有大華公司500萬(wàn)股股份,持股期限超過(guò)180日。在大華公司重大資產(chǎn)重組的股東大會(huì)上,李某認(rèn)為該次重組將會(huì)對(duì)公司造成重大不利影響,對(duì)此提出異議。但在之后的表決時(shí),李某投了贊成票。最終,股東大會(huì)決議實(shí)施方案二。
方案二實(shí)施后,大華公司股價(jià)大幅下跌,李某要求公司回購(gòu)其所持公司股份,被公司拒絕。李某又向公司監(jiān)事會(huì)請(qǐng)求對(duì)公司董事長(zhǎng)趙某提起訴訟,起訴趙某在擔(dān)任公司董事長(zhǎng)期間未盡到相應(yīng)義務(wù),其行為給公司造成重大損失,監(jiān)事會(huì)對(duì)李某的請(qǐng)求未予理睬。隨后,李某向人
民法院提起股東代表訴訟;同時(shí)對(duì)趙某的妻子提出控訴,認(rèn)為她買賣大華公司股票的行為構(gòu)成內(nèi)幕交易。
據(jù)查,5月10日,趙某妻子將其所持現(xiàn)有股票全部賣出,虧損50萬(wàn)元,并全部買入大華公司股票。5月12日,大華公司對(duì)外公布重大資產(chǎn)重組的消息。趙某妻子聽聞李某向法院提起訴訟后,又將其所持大華公司股份全部出售,虧損200萬(wàn)元。
要求:
根據(jù)上述資料,分別回答下列問(wèn)題:

方案一是否符合證券法律制度的規(guī)定?并說(shuō)明理由。
2.問(wèn)答題

大華公司是上海證券交易所上市公司,總股本10億元。公司董事長(zhǎng)趙某通過(guò)自己控股的華星公司持有大華公司51%的股份。
網(wǎng)商公司是一家有限責(zé)任公司,股東錢某持股90%、孫某持股10%。網(wǎng)商公司最近3年的凈利潤(rùn)分別為2億元、-1億元、3000萬(wàn)元。
網(wǎng)商公司資產(chǎn)總額為大華公司資產(chǎn)總額的1.5倍,大華公司計(jì)劃通過(guò)購(gòu)買網(wǎng)商公司全部資產(chǎn)的方式將其收購(gòu)。為此,大華公司擬訂的兩種收購(gòu)方案:
方案一:大華公司向網(wǎng)商公司股東錢某、孫某分別發(fā)行新股9億股、1億股,用于購(gòu)買二人所持網(wǎng)商公司的全部股份。
方案二:大華公司先向華星公司發(fā)行5億股新股,華星公司向大華公司支付15億元。大華公司再向網(wǎng)商公司的股東錢某發(fā)行4.5億股、向?qū)O某發(fā)行5000萬(wàn)股新股,并分別向錢某支付13.5億現(xiàn)金、向?qū)O某支付1.5億現(xiàn)金,用以收購(gòu)二人所持網(wǎng)商公司的全部股份。
李某是大華公司的股東,持有大華公司500萬(wàn)股股份,持股期限超過(guò)180日。在大華公司重大資產(chǎn)重組的股東大會(huì)上,李某認(rèn)為該次重組將會(huì)對(duì)公司造成重大不利影響,對(duì)此提出異議。但在之后的表決時(shí),李某投了贊成票。最終,股東大會(huì)決議實(shí)施方案二。
方案二實(shí)施后,大華公司股價(jià)大幅下跌,李某要求公司回購(gòu)其所持公司股份,被公司拒絕。李某又向公司監(jiān)事會(huì)請(qǐng)求對(duì)公司董事長(zhǎng)趙某提起訴訟,起訴趙某在擔(dān)任公司董事長(zhǎng)期間未盡到相應(yīng)義務(wù),其行為給公司造成重大損失,監(jiān)事會(huì)對(duì)李某的請(qǐng)求未予理睬。隨后,李某向人
民法院提起股東代表訴訟;同時(shí)對(duì)趙某的妻子提出控訴,認(rèn)為她買賣大華公司股票的行為構(gòu)成內(nèi)幕交易。
據(jù)查,5月10日,趙某妻子將其所持現(xiàn)有股票全部賣出,虧損50萬(wàn)元,并全部買入大華公司股票。5月12日,大華公司對(duì)外公布重大資產(chǎn)重組的消息。趙某妻子聽聞李某向法院提起訴訟后,又將其所持大華公司股份全部出售,虧損200萬(wàn)元。
要求:
根據(jù)上述資料,分別回答下列問(wèn)題:

方案一能否造成大華公司控股情況發(fā)生改變?并說(shuō)明理由。
3.問(wèn)答題

嘉業(yè)股份有限公司于2008年6月在上海證券交易所上市,截至2013年12月31日,股本總額8億元,凈資產(chǎn)6億元。
2014年3月5日,公司董事會(huì)對(duì)以下幾種融資方案進(jìn)行討論:
(1)發(fā)行優(yōu)先股方案。具體內(nèi)容如下:
a.公開發(fā)行優(yōu)先股3億股,籌資4億元;b.股息率暫定為6%,以后每年根據(jù)市場(chǎng)情況確定股息率;c.若每年有可分配稅后利潤(rùn)的情況下,必須按約定的股息率向優(yōu)先股股東分配股息;d.未向優(yōu)先股股東足額派發(fā)股息的差額部分不予累積;e.優(yōu)先股分配股息后,還可以同普通股股東一起參加剩余利潤(rùn)分配。
(2)定向增發(fā)方案。具體內(nèi)容如下:非公開發(fā)行普通股2億元,以某證券投資基金管理的3只基金、7名自然人和一家境外戰(zhàn)略投資者為發(fā)行對(duì)象(境外戰(zhàn)略投資者將在發(fā)行結(jié)束后報(bào)國(guó)務(wù)院相關(guān)部門備案),境外戰(zhàn)略投資者在發(fā)行結(jié)束之日起12個(gè)月不得轉(zhuǎn)讓。
(3)公司債券發(fā)行方案。具體內(nèi)容如下:公開發(fā)行公司債券3億元,期限為5年,利率為5%。
董事會(huì)對(duì)三種方案進(jìn)行討論后,認(rèn)為定向增發(fā)方案和公司債券發(fā)行方案有不符合規(guī)定的地方,且不符合公司的實(shí)際情況,所以決定采取優(yōu)先股發(fā)行方案。但對(duì)優(yōu)先股發(fā)行方案中部分不符合規(guī)定的地方進(jìn)行了修改,股東大會(huì)通過(guò)后,經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)發(fā)行。
2014年8月25日,A公司發(fā)布公告,稱其已經(jīng)持有嘉業(yè)股份有限公司5%的股份,并擬繼續(xù)增持。2014年9月10日,A公司再次發(fā)布公告稱其又增持了嘉業(yè)股份有限公司5%的股份,但由于股價(jià)持續(xù)走高,未來(lái)12個(gè)月不再增持。經(jīng)查,8月25日,A公司持有5%的普通股;9月10日A公司持有7%的普通股和3%的優(yōu)先股。
要求:
根據(jù)上述內(nèi)容,分別回答下列問(wèn)題:

A公司于9月10日發(fā)布公告的行為是否符合規(guī)定?并說(shuō)明理由。
4.問(wèn)答題

嘉業(yè)股份有限公司于2008年6月在上海證券交易所上市,截至2013年12月31日,股本總額8億元,凈資產(chǎn)6億元。
2014年3月5日,公司董事會(huì)對(duì)以下幾種融資方案進(jìn)行討論:
(1)發(fā)行優(yōu)先股方案。具體內(nèi)容如下:
a.公開發(fā)行優(yōu)先股3億股,籌資4億元;b.股息率暫定為6%,以后每年根據(jù)市場(chǎng)情況確定股息率;c.若每年有可分配稅后利潤(rùn)的情況下,必須按約定的股息率向優(yōu)先股股東分配股息;d.未向優(yōu)先股股東足額派發(fā)股息的差額部分不予累積;e.優(yōu)先股分配股息后,還可以同普通股股東一起參加剩余利潤(rùn)分配。
(2)定向增發(fā)方案。具體內(nèi)容如下:非公開發(fā)行普通股2億元,以某證券投資基金管理的3只基金、7名自然人和一家境外戰(zhàn)略投資者為發(fā)行對(duì)象(境外戰(zhàn)略投資者將在發(fā)行結(jié)束后報(bào)國(guó)務(wù)院相關(guān)部門備案),境外戰(zhàn)略投資者在發(fā)行結(jié)束之日起12個(gè)月不得轉(zhuǎn)讓。
(3)公司債券發(fā)行方案。具體內(nèi)容如下:公開發(fā)行公司債券3億元,期限為5年,利率為5%。
董事會(huì)對(duì)三種方案進(jìn)行討論后,認(rèn)為定向增發(fā)方案和公司債券發(fā)行方案有不符合規(guī)定的地方,且不符合公司的實(shí)際情況,所以決定采取優(yōu)先股發(fā)行方案。但對(duì)優(yōu)先股發(fā)行方案中部分不符合規(guī)定的地方進(jìn)行了修改,股東大會(huì)通過(guò)后,經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)發(fā)行。
2014年8月25日,A公司發(fā)布公告,稱其已經(jīng)持有嘉業(yè)股份有限公司5%的股份,并擬繼續(xù)增持。2014年9月10日,A公司再次發(fā)布公告稱其又增持了嘉業(yè)股份有限公司5%的股份,但由于股價(jià)持續(xù)走高,未來(lái)12個(gè)月不再增持。經(jīng)查,8月25日,A公司持有5%的普通股;9月10日A公司持有7%的普通股和3%的優(yōu)先股。
要求:
根據(jù)上述內(nèi)容,分別回答下列問(wèn)題:

在公司債券發(fā)行方案中,有哪些內(nèi)容不符合規(guī)定?并分別說(shuō)明理由。
5.問(wèn)答題

嘉業(yè)股份有限公司于2008年6月在上海證券交易所上市,截至2013年12月31日,股本總額8億元,凈資產(chǎn)6億元。
2014年3月5日,公司董事會(huì)對(duì)以下幾種融資方案進(jìn)行討論:
(1)發(fā)行優(yōu)先股方案。具體內(nèi)容如下:
a.公開發(fā)行優(yōu)先股3億股,籌資4億元;b.股息率暫定為6%,以后每年根據(jù)市場(chǎng)情況確定股息率;c.若每年有可分配稅后利潤(rùn)的情況下,必須按約定的股息率向優(yōu)先股股東分配股息;d.未向優(yōu)先股股東足額派發(fā)股息的差額部分不予累積;e.優(yōu)先股分配股息后,還可以同普通股股東一起參加剩余利潤(rùn)分配。
(2)定向增發(fā)方案。具體內(nèi)容如下:非公開發(fā)行普通股2億元,以某證券投資基金管理的3只基金、7名自然人和一家境外戰(zhàn)略投資者為發(fā)行對(duì)象(境外戰(zhàn)略投資者將在發(fā)行結(jié)束后報(bào)國(guó)務(wù)院相關(guān)部門備案),境外戰(zhàn)略投資者在發(fā)行結(jié)束之日起12個(gè)月不得轉(zhuǎn)讓。
(3)公司債券發(fā)行方案。具體內(nèi)容如下:公開發(fā)行公司債券3億元,期限為5年,利率為5%。
董事會(huì)對(duì)三種方案進(jìn)行討論后,認(rèn)為定向增發(fā)方案和公司債券發(fā)行方案有不符合規(guī)定的地方,且不符合公司的實(shí)際情況,所以決定采取優(yōu)先股發(fā)行方案。但對(duì)優(yōu)先股發(fā)行方案中部分不符合規(guī)定的地方進(jìn)行了修改,股東大會(huì)通過(guò)后,經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)發(fā)行。
2014年8月25日,A公司發(fā)布公告,稱其已經(jīng)持有嘉業(yè)股份有限公司5%的股份,并擬繼續(xù)增持。2014年9月10日,A公司再次發(fā)布公告稱其又增持了嘉業(yè)股份有限公司5%的股份,但由于股價(jià)持續(xù)走高,未來(lái)12個(gè)月不再增持。經(jīng)查,8月25日,A公司持有5%的普通股;9月10日A公司持有7%的普通股和3%的優(yōu)先股。
要求:
根據(jù)上述內(nèi)容,分別回答下列問(wèn)題:

在定向增發(fā)方案中,引入境外戰(zhàn)略投資者的審批程序和認(rèn)購(gòu)股份后限定轉(zhuǎn)讓的時(shí)間是否符合規(guī)定?并分別說(shuō)明理由。

最新試題

董事李某是否有權(quán)對(duì)甲公司投資生產(chǎn)軟件項(xiàng)目的決議行使表決權(quán)?并說(shuō)明理由。

題型:?jiǎn)柎痤}

根據(jù)本題要點(diǎn)(3)所提示的內(nèi)容,甲公司最近3年的利潤(rùn)分配情況是否對(duì)本次發(fā)行的批準(zhǔn)構(gòu)成實(shí)質(zhì)性障礙?并說(shuō)明理由。

題型:?jiǎn)柎痤}

孫某買賣風(fēng)順科技股票的行為是否構(gòu)成內(nèi)幕交易?并說(shuō)明理由。

題型:?jiǎn)柎痤}

根據(jù)本題要點(diǎn)(1)所提示的內(nèi)容,甲公司最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度的加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率是否符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的條件?并說(shuō)明理由。

題型:?jiǎn)柎痤}

甲公司董事李某將甲公司出現(xiàn)重大損失的信息泄露給其朋友王某是否符合法律規(guī)定?并說(shuō)明理由。王某據(jù)此信息拋售甲公司股票的行為屬于何種性質(zhì)?并說(shuō)明理由。

題型:?jiǎn)柎痤}

董事陳某是否應(yīng)就投資軟件項(xiàng)目的損失對(duì)甲公司承擔(dān)賠償責(zé)任?并說(shuō)明理由。

題型:?jiǎn)柎痤}

根據(jù)本題要點(diǎn)(2)所提示的內(nèi)容,甲公司本次發(fā)行的認(rèn)股權(quán)證的行權(quán)價(jià)格和行權(quán)期間是否符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定?并分別說(shuō)明理由。

題型:?jiǎn)柎痤}

在甲公司董事會(huì)擬訂的向特定對(duì)象發(fā)行普通股的方案中,有哪些不符合證券法律制度規(guī)定之處?并分別說(shuō)明理由。

題型:?jiǎn)柎痤}

人民法院對(duì)孫某的起訴裁定不予受理,是否符合法律規(guī)定?并說(shuō)明理由。

題型:?jiǎn)柎痤}

丁公司與甲公司的資產(chǎn)重組方案的三項(xiàng)內(nèi)容中,哪些不符合證券法律制度的規(guī)定?并說(shuō)明理由。

題型:?jiǎn)柎痤}