嘉業(yè)股份有限公司于2008年6月在上海證券交易所上市,截至2013年12月31日,股本總額8億元,凈資產6億元。
2014年3月5日,公司董事會對以下幾種融資方案進行討論:
(1)發(fā)行優(yōu)先股方案。具體內容如下:
a.公開發(fā)行優(yōu)先股3億股,籌資4億元;b.股息率暫定為6%,以后每年根據市場情況確定股息率;c.若每年有可分配稅后利潤的情況下,必須按約定的股息率向優(yōu)先股股東分配股息;d.未向優(yōu)先股股東足額派發(fā)股息的差額部分不予累積;e.優(yōu)先股分配股息后,還可以同普通股股東一起參加剩余利潤分配。
(2)定向增發(fā)方案。具體內容如下:非公開發(fā)行普通股2億元,以某證券投資基金管理的3只基金、7名自然人和一家境外戰(zhàn)略投資者為發(fā)行對象(境外戰(zhàn)略投資者將在發(fā)行結束后報國務院相關部門備案),境外戰(zhàn)略投資者在發(fā)行結束之日起12個月不得轉讓。
(3)公司債券發(fā)行方案。具體內容如下:公開發(fā)行公司債券3億元,期限為5年,利率為5%。
董事會對三種方案進行討論后,認為定向增發(fā)方案和公司債券發(fā)行方案有不符合規(guī)定的地方,且不符合公司的實際情況,所以決定采取優(yōu)先股發(fā)行方案。但對優(yōu)先股發(fā)行方案中部分不符合規(guī)定的地方進行了修改,股東大會通過后,經中國證監(jiān)會核準發(fā)行。
2014年8月25日,A公司發(fā)布公告,稱其已經持有嘉業(yè)股份有限公司5%的股份,并擬繼續(xù)增持。2014年9月10日,A公司再次發(fā)布公告稱其又增持了嘉業(yè)股份有限公司5%的股份,但由于股價持續(xù)走高,未來12個月不再增持。經查,8月25日,A公司持有5%的普通股;9月10日A公司持有7%的普通股和3%的優(yōu)先股。
要求:
根據上述內容,分別回答下列問題:
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乙、戊、辛公司在收購甲公司股份時,是否構成一致行動人?并說明理由。
股東鄭某以自己的名義直接向人民法院提起訴訟是否符合法律規(guī)定?并說明理由。
董事李某是否有權對甲公司投資生產軟件項目的決議行使表決權?并說明理由。
恒利發(fā)展是否有義務回購股東孫某所持公司的股份?并說明理由。
根據本題要點(5)所提示的內容,董事陳某、董事會秘書張某的行為是否對本次發(fā)行可轉換公司債券的批準構成實質性障礙?并說明理由。
孫某買賣風順科技股票的行為是否構成內幕交易?并說明理由。
根據本題要點(1)所提示的內容,甲公司最近3個會計年度的加權平均凈資產收益率是否符合中國證監(jiān)會規(guī)定的發(fā)行可轉換公司債券的條件?并說明理由。
人民法院應否受理乙公司的起訴?并說明理由。
風順科技于7月10日發(fā)布公告稱無應披露之信息,是否符合證券法律制度的規(guī)定?并說明理由。
根據本題要點(2)所提示的內容,甲公司本次發(fā)行的認股權證的行權價格和行權期間是否符合中國證監(jiān)會的有關規(guī)定?并分別說明理由。