A.內(nèi)部交易是指興業(yè)銀行與關(guān)聯(lián)方之間發(fā)生的轉(zhuǎn)移資源或義務(wù)的授信、資產(chǎn)轉(zhuǎn)移、提供服務(wù)等事項(xiàng)
B.內(nèi)部交易是指內(nèi)幕人員和以不正當(dāng)手段獲取內(nèi)幕信息的其它人員違反法律、法規(guī)的規(guī)定，泄露內(nèi)幕信息，根據(jù)內(nèi)幕信息買賣證券或者向他人提出買賣證券建議的行為
C.內(nèi)部交易是指通過(guò)證券交易所進(jìn)行的股票買賣活動(dòng)，與OTC場(chǎng)外交易對(duì)應(yīng)
D.內(nèi)部交易是指由母公司與其所有子公司組成的企業(yè)集團(tuán)范圍內(nèi)，母公司與子公司、子公司相互之間發(fā)生的交易
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A.中國(guó)銀行業(yè)協(xié)會(huì)
B.上海證券交易所
C.深圳證券交易所
D.中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)
A.5
B.10
C.15
D.20
A.積分廢止
B.待認(rèn)定
C.待審核
D.免于積分
A.問(wèn)題編號(hào)
B.發(fā)現(xiàn)問(wèn)題間隔天數(shù)
C.錄入人所在部門
D.問(wèn)題涉及筆數(shù)
A.檢查報(bào)告名稱
B.檢查方式
C.檢查發(fā)現(xiàn)問(wèn)題個(gè)數(shù)
D.檢查報(bào)告出具時(shí)間
最新試題
內(nèi)部控制主要是確保內(nèi)部控制體系的建立及有效實(shí)施，不必確保興業(yè)銀行資產(chǎn)的安全。
反洗錢法規(guī)定，金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行客戶身份識(shí)別，認(rèn)為必要時(shí)可以向稅務(wù)部門核實(shí)客戶有關(guān)身份信息。
總行內(nèi)部控制委員會(huì)常設(shè)成員有（）
總行業(yè)務(wù)部門是興業(yè)銀行內(nèi)部控制的建設(shè)、執(zhí)行部門，負(fù)責(zé)（）
關(guān)于有權(quán)履行反洗錢監(jiān)督管理的部門，下列哪些選項(xiàng)是正確的是（）
下述關(guān)于內(nèi)控缺陷的描述正確的是（）
興業(yè)銀行重大關(guān)聯(lián)交易額度按照（）的方式進(jìn)行管理。
興業(yè)銀行內(nèi)部控制有效性分為（）特別關(guān)注、無(wú)效。
根據(jù)《商業(yè)銀行內(nèi)部控制指引》，內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)包括的五要素有：內(nèi)部控制環(huán)境（）監(jiān)督評(píng)價(jià)與糾正。
財(cái)務(wù)報(bào)告缺陷是指不能合理保證財(cái)務(wù)報(bào)告可靠性的內(nèi)部控制設(shè)計(jì)和運(yùn)行缺陷。