A.公司金融
B.交易和銷售
C.零售銀行業(yè)務(wù)
D.支付和清算
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A.收集總損失金額的信息
B.收集損失事件發(fā)生的日期
C.從損失中收回的金額
D.有關(guān)損失事件發(fā)生的驅(qū)動因素或緣由的描述性信息
A.銀行的操作風(fēng)險管理體系必須對操作風(fēng)險管理部門進行明確的職責(zé)界定
B.作為銀行內(nèi)部操作風(fēng)險體系評估的一部分，銀行必須系統(tǒng)地跟蹤相關(guān)的操作風(fēng)險數(shù)據(jù)，包括業(yè)務(wù)條線發(fā)生的大額損失
C.銀行的操作風(fēng)險管理體系必須文件齊備
D.銀行的操作風(fēng)險管理流程和評估體系必須接受驗證和定期的獨立檢查
A.基本指標(biāo)法
B.標(biāo)準(zhǔn)法
C.中級計量法
D.高級計量法
A.大和銀行未經(jīng)授權(quán)的債權(quán)交易
B.住友銀行未經(jīng)授權(quán)的銅交易
C.里昂銀行信貸管理流程失控
D.法興銀行交易員欺詐
A.監(jiān)管行動
B.客戶服務(wù)質(zhì)量受損
C.員工健康受到威脅
D.運營中斷
最新試題
總行內(nèi)部控制委員會設(shè)主任委員一名，張某為總行董事會董事，王某為總行監(jiān)事會監(jiān)事，李某為總行分管內(nèi)部控制的的行領(lǐng)導(dǎo)，趙某為總行審計部部門負責(zé)人，請問誰不符合主任委員資格（）
下列屬于內(nèi)部控制的基本原則的是（）
《興業(yè)銀行股份有限公司關(guān)聯(lián)交易管理辦法》中，主要自然人股東，是指持有或控制興業(yè)銀行10%以上股份或表決權(quán)的自然人股東。
內(nèi)部控制主要是確保內(nèi)部控制體系的建立及有效實施，不必確保興業(yè)銀行資產(chǎn)的安全。
根據(jù)《商業(yè)銀行內(nèi)部控制指引》，內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)包括的五要素有：內(nèi)部控制環(huán)境（）監(jiān)督評價與糾正。
下列哪個屬于反洗錢行為的上游犯罪活動（）
內(nèi)部控制室商業(yè)銀行（）參與的，通過制定和實施系統(tǒng)化的制度、流程和方法，實現(xiàn)控制目標(biāo)的動態(tài)過程和機制。
興業(yè)銀行內(nèi)控評價應(yīng)當(dāng)遵循的原則，包括（）
以下哪些交易可免予按照關(guān)聯(lián)交易的方式表決和披露（）
“合規(guī)風(fēng)險”是指興業(yè)銀行因未能遵循法律、規(guī)則和準(zhǔn)則，可能遭受法律制裁或監(jiān)管處罰、重大財務(wù)損失或聲譽損失的風(fēng)險。