A.合并認定內(nèi)控缺陷
B.逐條列示內(nèi)控缺陷
C.逐戶列示內(nèi)控缺陷
D.按機構(gòu)匯總內(nèi)控缺陷
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.已對缺陷樣本采取補求措施
B.對缺陷樣本涉及的相關(guān)責任人進行問責
C.補充抽樣檢查未發(fā)現(xiàn)類似執(zhí)行缺陷
D.已對相關(guān)制度進行完善
A.穿行測試是為了驗證實際業(yè)務操作是否按照制度設計的控制要求執(zhí)行
B.控制測試是為了判斷制度設計的有效性
C.控制測試是選擇具有代表性的一筆或若干筆具體業(yè)務，按照流程描述內(nèi)容從頭到尾重新操作一遍，驗證業(yè)務流程各個控制點的實際執(zhí)行情況與所描述的是否一致
D.穿行測試是選擇具有代表性的一筆或若干筆具體業(yè)務，按照流程描述內(nèi)容從頭到尾重新操作一遍，驗證業(yè)務流程各個控制點的實際執(zhí)行情況與所描述的是否一致
A.制度管理
B.法律法規(guī)庫
C.信貸管理
D.操作風險管理
E.內(nèi)控檢查管理
F.員工合規(guī)檔案管理
A.完善相關(guān)制度
B.優(yōu)化業(yè)務和管理流程
C.調(diào)整檢查監(jiān)督重點
D.做為判斷市場拓展方向的參考因素
A.有效
B.基本有效
C.關(guān)注
D.特別關(guān)注
E.無效
最新試題
內(nèi)控缺陷按照影響內(nèi)部控制目標的嚴重程度可分為（）
下列屬于內(nèi)部控制的基本原則的是（）
“合規(guī)風險”是指興業(yè)銀行因未能遵循法律、規(guī)則和準則，可能遭受法律制裁或監(jiān)管處罰、重大財務損失或聲譽損失的風險。
關(guān)于有權(quán)履行反洗錢監(jiān)督管理的部門，下列哪些選項是正確的是（）
總行內(nèi)部控制委員會常設成員有（）
內(nèi)部控制室商業(yè)銀行（）參與的，通過制定和實施系統(tǒng)化的制度、流程和方法，實現(xiàn)控制目標的動態(tài)過程和機制。
總行內(nèi)部控制委員會設主任委員一名，張某為總行董事會董事，王某為總行監(jiān)事會監(jiān)事，李某為總行分管內(nèi)部控制的的行領(lǐng)導，趙某為總行審計部部門負責人，請問誰不符合主任委員資格（）
興業(yè)銀行內(nèi)部控制評估工作可以分為以下幾個方面（）
興業(yè)銀行內(nèi)控評價應當遵循的原則，包括（）
內(nèi)部控制評估體系建設項目旨在滿足《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》的要求，其基本任務包括（）