你可能感興趣的試題

判斷題
違反其服務(wù)的證券營業(yè)部所在區(qū)域傭金自律規(guī)則的相關(guān)規(guī)定，以降低傭金等爭搶客戶不是不正當(dāng)競爭行為。
答案：錯誤
判斷題
在執(zhí)業(yè)過程中，向客戶提供非由所代理的證券公司統(tǒng)一提供的資料和信息不一定是禁止行為。
答案：錯誤
判斷題
不得全權(quán)委托是指不得接受客戶的全權(quán)委托而決定證券買賣、選擇證券種類、決定買賣數(shù)量或者買賣價格。
答案：正確
判斷題
經(jīng)紀(jì)人可以組織經(jīng)紀(jì)人團(tuán)隊，名單不需告訴證券營業(yè)部，平時只從事一些輔助工作，所以經(jīng)紀(jì)人團(tuán)隊的人員不一定有從業(yè)資格。
答案：錯誤
判斷題
證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)，銷售證券類金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定程序，了解客戶的身份、財產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗和風(fēng)險偏好，并以書面和電子方式予以記載、保存。
答案：正確
判斷題
以補(bǔ)貼現(xiàn)金或免收證券賬戶開戶費(fèi)為誘惑，組織人員大量開戶，只要每個人都愿意，不存在違規(guī)行為。
答案：錯誤
判斷題
證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全證券經(jīng)紀(jì)人檔案，實(shí)現(xiàn)證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)過程留痕。
答案：正確
判斷題
證券公司應(yīng)當(dāng)在與證券經(jīng)紀(jì)人簽訂委托合同前，對其資格條件進(jìn)行嚴(yán)格審查。對不具備規(guī)定條件的人員，證券公司不得與其簽訂委托合同。
答案：正確
判斷題
證券公司在證券公司所在地監(jiān)管部門為經(jīng)紀(jì)人辦理執(zhí)業(yè)資格注冊登記，不注冊登記不得展業(yè)。
答案：錯誤
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證券公司與經(jīng)紀(jì)人之間簽訂居間合同。
答案：錯誤

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證券從業(yè)人員不準(zhǔn)為自己買賣證券，但是幫親屬買賣證券是可以的。

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違反其服務(wù)的證券營業(yè)部所在區(qū)域傭金自律規(guī)則的相關(guān)規(guī)定，以降低傭金等爭搶客戶不是不正當(dāng)競爭行為。

在執(zhí)業(yè)過程中，向客戶提供非由所代理的證券公司統(tǒng)一提供的資料和信息不一定是禁止行為。

不得全權(quán)委托是指不得接受客戶的全權(quán)委托而決定證券買賣、選擇證券種類、決定買賣數(shù)量或者買賣價格。

經(jīng)紀(jì)人可以組織經(jīng)紀(jì)人團(tuán)隊，名單不需告訴證券營業(yè)部，平時只從事一些輔助工作，所以經(jīng)紀(jì)人團(tuán)隊的人員不一定有從業(yè)資格。

以補(bǔ)貼現(xiàn)金或免收證券賬戶開戶費(fèi)為誘惑，組織人員大量開戶，只要每個人都愿意，不存在違規(guī)行為。

證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全證券經(jīng)紀(jì)人檔案，實(shí)現(xiàn)證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)過程留痕。

證券公司應(yīng)當(dāng)在與證券經(jīng)紀(jì)人簽訂委托合同前，對其資格條件進(jìn)行嚴(yán)格審查。對不具備規(guī)定條件的人員，證券公司不得與其簽訂委托合同。

證券公司在證券公司所在地監(jiān)管部門為經(jīng)紀(jì)人辦理執(zhí)業(yè)資格注冊登記，不注冊登記不得展業(yè)。

證券公司與經(jīng)紀(jì)人之間簽訂居間合同。

證券從業(yè)人員不準(zhǔn)為自己買賣證券，但是幫親屬買賣證券是可以的。

你可能感興趣的試題

違反其服務(wù)的證券營業(yè)部所在區(qū)域傭金自律規(guī)則的相關(guān)規(guī)定，以降低傭金等爭搶客戶不是不正當(dāng)競爭行為。

在執(zhí)業(yè)過程中，向客戶提供非由所代理的證券公司統(tǒng)一提供的資料和信息不一定是禁止行為。

不得全權(quán)委托是指不得接受客戶的全權(quán)委托而決定證券買賣、選擇證券種類、決定買賣數(shù)量或者買賣價格。

經(jīng)紀(jì)人可以組織經(jīng)紀(jì)人團(tuán)隊，名單不需告訴證券營業(yè)部，平時只從事一些輔助工作，所以經(jīng)紀(jì)人團(tuán)隊的人員不一定有從業(yè)資格。

以補(bǔ)貼現(xiàn)金或免收證券賬戶開戶費(fèi)為誘惑，組織人員大量開戶，只要每個人都愿意，不存在違規(guī)行為。

證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全證券經(jīng)紀(jì)人檔案，實(shí)現(xiàn)證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)過程留痕。

證券公司應(yīng)當(dāng)在與證券經(jīng)紀(jì)人簽訂委托合同前，對其資格條件進(jìn)行嚴(yán)格審查。對不具備規(guī)定條件的人員，證券公司不得與其簽訂委托合同。

證券公司在證券公司所在地監(jiān)管部門為經(jīng)紀(jì)人辦理執(zhí)業(yè)資格注冊登記，不注冊登記不得展業(yè)。

證券公司與經(jīng)紀(jì)人之間簽訂居間合同。

證券從業(yè)人員不準(zhǔn)為自己買賣證券，但是幫親屬買賣證券是可以的。

違反其服務(wù)的證券營業(yè)部所在區(qū)域傭金自律規(guī)則的相關(guān)規(guī)定，以降低傭金等爭搶客戶不是不正當(dāng)競爭行為。

在執(zhí)業(yè)過程中，向客戶提供非由所代理的證券公司統(tǒng)一提供的資料和信息不一定是禁止行為。

不得全權(quán)委托是指不得接受客戶的全權(quán)委托而決定證券買賣、選擇證券種類、決定買賣數(shù)量或者買賣價格。

經(jīng)紀(jì)人可以組織經(jīng)紀(jì)人團(tuán)隊，名單不需告訴證券營業(yè)部，平時只從事一些輔助工作，所以經(jīng)紀(jì)人團(tuán)隊的人員不一定有從業(yè)資格。

以補(bǔ)貼現(xiàn)金或免收證券賬戶開戶費(fèi)為誘惑，組織人員大量開戶，只要每個人都愿意，不存在違規(guī)行為。

證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全證券經(jīng)紀(jì)人檔案，實(shí)現(xiàn)證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)過程留痕。

證券公司應(yīng)當(dāng)在與證券經(jīng)紀(jì)人簽訂委托合同前，對其資格條件進(jìn)行嚴(yán)格審查。對不具備規(guī)定條件的人員，證券公司不得與其簽訂委托合同。

證券公司在證券公司所在地監(jiān)管部門為經(jīng)紀(jì)人辦理執(zhí)業(yè)資格注冊登記，不注冊登記不得展業(yè)。

證券公司與經(jīng)紀(jì)人之間簽訂居間合同。