根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機構私募資產(chǎn)管理業(yè)務管理辦法》下列關于證券期貨經(jīng)營機構從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務的說法正確的有（）
I證券期貨經(jīng)營機構不得在表內從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務，不得以任何方式向投資者承諾最低收益，僅可以承諾通過產(chǎn)品設計保障投資者本金不受損失
II證券期貨經(jīng)營機構應釆取有效措施，將私募資產(chǎn)管理業(yè)務與公司其他業(yè)務分開管理，控制敏感信息的不當流動和使用
III資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)的債務由資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)本身承擔，投資者以其出資為限對資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)的債務承擔責任
IV證券期貨經(jīng)營機構、托管人因資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)的管理、運用或其他情形而取得的財產(chǎn)和收益，相應歸入證券期貨經(jīng)營機構、托管人財產(chǎn)
A.I、II、III
B.II、III
C.II、III，IV
D.I、IV
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下列屬于經(jīng)有關金融監(jiān)管部門批準設立的金融機構發(fā)行的理財產(chǎn)品的有（）。
I銀行理財產(chǎn)品
II社會保障基金
III集合資產(chǎn)管理計劃
IV信托產(chǎn)品
A.I、II、III
B.II、IV
C.I、III、IV
D.I、II、III、IV
證券投資顧問在為客戶提供證券投資顧問服務過程中，應當符合的要求包括（）
I提出客戶的利益要更加重視公司及關聯(lián)方的利益
II提供適當?shù)耐顿Y建議服務
III提供投資建議應當具有合理依據(jù)
IV規(guī)范參與媒體證券節(jié)目
A.I、II、IV
B.II、III、IV
C.I、II、III
D.I、III、IV
下列存托憑證存托人承擔責任的說法，錯誤的是（）
I存托憑證基礎財產(chǎn)因托管人過錯受到損害的，存托人受到連帶賠償責任II存托憑證基礎財產(chǎn)因托管人過錯受到損害的，存托人承擔補充賠償責任
III存托憑證基礎財產(chǎn)因托管人過錯受到損害的，存托人承擔按份賠償責任
IV存托憑證基礎財產(chǎn)因托管人過錯受到損害的，存托人不承擔連帶賠償責任
A.I、III
B.II、IV
C.I、II
D.II、III、IV
下列關于約定購回式證券交易的說法。正確的有（）
I證券公司根據(jù)與客戶簽署的協(xié)議，應當將待購回期間標的證券產(chǎn)生的相關孳息返還給客戶
II證券公司與客戶之間的糾紛，將影響中國結算依據(jù)交易所成交結果已經(jīng)辦理或正在辦理的證券登記和資金劃付等業(yè)務
III中國結算依據(jù)交易所確認的成交結果為約定購回式證券交易提供證券登記和資金劃付服務
IV證券公司應當按照相關規(guī)定和與客戶的協(xié)議約定基于客戶的真實委托向交易所交易系統(tǒng)進行申報，由交易系統(tǒng)予以確認
A.II、IV
B.I、III、IV
C.I、III
D.I、II、III、IV
根據(jù)《期貨交易管理條例》，下列關于期貨交易所職責的說法，錯誤的是（）
I期貨交易所不得提供交易的場所、設施和服務
II期貨交易所不得干預、設計合約、但對報備的合約審核無誤介紹后安排上市
III期貨交易所組織結算和交割，但不得組織與監(jiān)督交易
IV為期貨交易提供集中履約，但期貨交易所不得直接或者間接參與期貨交易
A.II、III、IV
B.III、IV
C.I、II
D.I、II、III
證券包銷協(xié)議的必備條款包括（）
I包銷證券的種類、數(shù)量
II包銷證券的金額及發(fā)行價格
III通知方式
IV不可抗力事項
A.I、II、IV
B.I、III
C.I、II
D.III、IV
根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》，下列關于證券公司業(yè)務規(guī)則與風險控制一般規(guī)定的說法，正確的有（）
I證券公司未按規(guī)定向客戶送交對賬單，應承擔相應處罰
II證券公司未按規(guī)定指定專門部門處理客戶投訴，應承擔相應處罰
III證券公司委托經(jīng)紀人為客戶提供服務的，應承擔相應處罰
IV證券公司未按照規(guī)定提取一般風險準備金，應承擔相應處罰
A.I、II、III、IV
B.I、IV
C.II、III
D.I，II ，IV
根據(jù)《證券公司風險控制指標管理辦法》，下列關于凈資本的說法、正確的有（）
I證券公司凈資本由核心凈資本和附屬凈資本構成
II證券公司應當按照中國證監(jiān)會規(guī)定的證券公司凈資本計算標準計算凈資本
III證券公司計算核心凈資本時，應當按照規(guī)定對有關項目充分計提資產(chǎn)減值準備
IV證券公司向股東或機構投資者借入或發(fā)行的次級債，可以按照一定比例計入附屬凈資本或扣減風險資本準備
A.I、II、III、IV
B.I、IV
C.I、II，III
D.II、IV
需要對證券公司合規(guī)年報簽署確認意見的人員有（）
I公司股東
II公司董事
III公司監(jiān)事
IV公司高級管理人員
A.I、II、III
B.II、IV
C.II、III、IV
D.III、IV
下列關于合伙企業(yè)財產(chǎn)的說法，正確的有（）。
I合伙企業(yè)的財產(chǎn)僅包括合伙人的出資
II合伙人除法律另有規(guī)定外，在企業(yè)清算前，不得請求分割企業(yè)財產(chǎn)
III除合伙協(xié)議另有約定外，合伙人轉讓其份額的須經(jīng)其他合伙人一致同意
IV合伙人以其在企業(yè)中財產(chǎn)份額出質的，須經(jīng)其他合伙人一致同意
A.I、III、IV
B.II、IV
C.I、II、III
D.II、III ，IV
最新試題
公司章程未做其他規(guī)定的情況下，下列不屬于公司高級管理人員的有（）I.副董事長II.監(jiān)事長III.人力資源負責人IV.財務負責人
證券公司應加強對境外分支機構的管理，如果《法人金融機構洗錢和恐怖融資風險管理指引（試行）要求比所駐國家或地區(qū)的相關規(guī)定更為嚴格，但所駐國家或地區(qū)法律禁止或限制境外分支機構實施該法規(guī)的，下列做法錯誤的是（）
根據(jù)《證券公司全面風險管理規(guī)范》，下列關于證券公司風險文化的說法，錯誤的有（）I.僅在總部推行穩(wěn)健的風險文化II.在分支機構推行保守的風險文化III.形成與本 公司相適應的風險管理理念IV.形成與行業(yè)相適應的風險管理理念
以下關于證券經(jīng)營機構開展證券投資顧問業(yè)務，在收費環(huán)節(jié)應遵守的規(guī)范要求，說法正確的有（）Ⅰ.證券經(jīng)營機構應與客戶協(xié)商并書面約定收取服務費用的安排Ⅱ.證券經(jīng)營機構可以按照服務期限、客戶資產(chǎn)規(guī)模收取服務費用Ⅲ.證券經(jīng)營機構可以按照差別傭金方式收取服務費用Ⅳ.證券經(jīng)營機構可以以證券投資顧問個人名義收取服務費用
根據(jù)《標準化債權類資產(chǎn)認定規(guī)則》，下列資產(chǎn)不屬于標準化債權類資產(chǎn)的有（）。I.中國銀行間市場交易商協(xié)會的非金融企業(yè)債務融資工具II.中證機構間報價系統(tǒng)股份有限公司的收益憑證III.銀行業(yè)理財?shù)怯浲泄苤行挠邢薰镜睦碡斨苯尤谫Y工具IV.北京金融資產(chǎn)交易所有限公司的債權融資計劃
甲證券公司代銷乙基金公司的一款混合型證券投資基金。王某是甲證券公司經(jīng)紀業(yè)務事業(yè)部負責代銷金融產(chǎn)品上架工作的主管。根據(jù)《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》，王某可以接受乙公司提供的（）。
根據(jù)《證券法》，下列關于證券投資咨詢機構及其從業(yè)人員從事證券服務業(yè)務的做法，正確的是（）
根據(jù)《上市公司并購重組財務顧問業(yè)務管理辦法》，下列關于財務顧問主辦人執(zhí)業(yè)行為規(guī)范的說法，正確的有（）I.財務顧問主辦人和項目協(xié)辦人應當在財務顧問專業(yè)意見上簽名II.就中國證監(jiān)會在反饋意見中提出的問題，財務顧問主辦人應當與項目團隊成員商議后直接盡快回復III.財務顧問主辦人應當督促委托人的董事、監(jiān)事和高級管理人員及其他內幕信息知情人對所知悉的內幕信息嚴格保密IV.財務顧問主辦人應當參加中國證券業(yè)協(xié)會組織的相關培訓
證券公司在開展金融衍生品業(yè)務前應當向（）進行業(yè)務方案備案，井獲得業(yè)務方案備案確認函。
下列各項中，不屬于證券行業(yè)文化建設基本要求的是（）。