興業(yè)銀行合規(guī)考試章節(jié)練習(2017.10.24)

來源：考試資料網(wǎng)

1 下列不屬于內部控制原則的是（）

2 操作風險共有三種計算操作風險資本的方法，這三種方法分別是（）

3 興業(yè)銀行內部控制評估工作可以分為以下幾個方面（）

4 以下哪一點屬于設計缺陷的整改標準（）

5 根據(jù)銀監(jiān)會《商業(yè)銀行內部控制指引》，內部控制評價的頻率至少為（）

6 興業(yè)銀行關聯(lián)交易是指興業(yè)銀行與關聯(lián)方之間發(fā)生的轉移資源或義務的下列事項（）

7 興業(yè)銀行提出，把（）與信用風險、市場風險、操作風險并列，持續(xù)推進全面合規(guī)體系建設，穩(wěn)步建立一套操作流程、風險控制要求以及崗責清晰的合規(guī)體系。

8 《企業(yè)內部控制基本規(guī)范》要求準確定位內部控制目標，要求企業(yè)在保證經(jīng)營管理（）的基礎上，著力促進企業(yè)實現(xiàn)戰(zhàn)略目標。

9 有權決定以下行為的，屬于興業(yè)銀行內部人（）

10 按照缺陷成因或來源，內控缺陷分為（）和運行缺陷。