興業(yè)銀行合規(guī)考試章節(jié)練習(xí)(2019.04.28)

來源：考試資料網(wǎng)

1 操作風(fēng)險(xiǎn)評估是指按照既定的評估標(biāo)準(zhǔn)和方法，從操作風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的（）等兩個(gè)維度來評估操作風(fēng)險(xiǎn)并評估相應(yīng)控制措施的有效性和控制效果，以確定操作風(fēng)險(xiǎn)是否可接受并明確操作風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對策略的過程。

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2 下列有關(guān)反洗錢非現(xiàn)場監(jiān)管不正確的有（）

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3 下列因素中不屬于操作風(fēng)險(xiǎn)事件風(fēng)險(xiǎn)因子的是（）

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4 金融機(jī)構(gòu)的反洗錢核心義務(wù)是（）

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5 操作風(fēng)險(xiǎn)損失形態(tài)主要包括（）追索失敗、賬面減值、其他損失。

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6 興業(yè)銀行規(guī)范關(guān)聯(lián)方及關(guān)聯(lián)交易管理的內(nèi)部制度主要包括（）

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7 興業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)建立有效的信息交流與反饋機(jī)制，確保（）及時(shí)了解興業(yè)銀行的經(jīng)營和風(fēng)險(xiǎn)狀況。