興業(yè)銀行合規(guī)考試章節(jié)練習(2019.05.09)

來源：考試資料網

1 《興業(yè)銀行股份有限公司關聯(lián)交易管理辦法》中，主要非自然人股東是指能夠直接、間接、共同持有或控制興業(yè)銀行（）以上股份或表決權的非自然人股東。

2 在合規(guī)系統(tǒng)中，內控缺陷模塊共分為（）6個子模塊。

3 《反洗錢法》第三十二條規(guī)定，金融機構未履行反洗錢義務且情節(jié)嚴重的，對金融機構的罰款標準為（）。

4 關于關聯(lián)方的系統(tǒng)數(shù)據(jù)管理說法正確的是（）

5 甲乙丙丁四名內控合規(guī)人員對于商業(yè)銀行內部控制的描述說法正確的是（）

6 興業(yè)銀行重大關聯(lián)交易額度分配和使用的原則是（）

7 2006年10月，銀監(jiān)會頒布（），明確指出商業(yè)銀行內部控制及合規(guī)風險管理在商業(yè)銀行經營管理中的重要性。

8 內部控制評估工作包括以下哪幾個方面（）

9 以下哪些符合主動合規(guī)原則（）

10 總行在全行范圍內啟動實施操作風險項目暨“三項管理”整合項目的背景和意義是（）