反洗錢考試金融機(jī)構(gòu)反洗錢單項(xiàng)選擇題每日一練(2019.05.13)

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1 金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，建立健全和執(zhí)行客戶身份識(shí)別制度，遵循“（）”的原則，針對(duì)具有不同洗錢或者恐怖融資風(fēng)險(xiǎn)特征的客戶、業(yè)務(wù)關(guān)系或者交易，采取相應(yīng)的措施，了解客戶及其交易目的和交易性質(zhì)，了解實(shí)際控制客戶的自然人和交易的實(shí)際受益人。

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2 金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照安全、準(zhǔn)確、（）、保密的原則，妥善保存客戶身份資料和交易記錄，確保能足以重現(xiàn)每項(xiàng)交易，以提供識(shí)別客戶身份、監(jiān)測(cè)分析交易情況、調(diào)查可疑交易活動(dòng)和查處洗錢案件所需的信息。

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3 下列有關(guān)可疑交易報(bào)告要素說(shuō)法正確的是（）

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4 金融機(jī)構(gòu)應(yīng)采取必要管理措施和技術(shù)措施，防止客戶身份資料和交易記錄的缺失、損毀，防止（）客戶身份信息和交易信息。

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5 人民銀行省級(jí)分行應(yīng)在每年或每季度結(jié)束后的10個(gè)工作日內(nèi)將反洗錢非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管報(bào)告報(bào)送（）

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